財務自查報告及整改措施（精選5篇）

財務自查報告及整改措施 篇1

A分行:

根據《分行20xx年一季度會計檢查意見書》要求，我行由財會部部牽頭，組織分行營業部、B支行、B支行對意見書中指出的相關問題進行了逐一整改、落實、現將相關情況彙報如下:

一、組織工作

2月中旬財會部總經理組織召開了2月份會計主管例會，營業部、A支行、B支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議，會議對整改工作進行了詳細布置，要求各機構於2月22日將檢查發現問題整改完畢，提交整改報告向財會部彙報整改措施及整改結果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。

二、整改措施及整改完成情況

(一)加強會計業務培訓，提高會計人員風險意識

針對“會計人員風險意識淡薄”“查詢查復不規範。”的情況，我行加強了會計人員風險意識、合規意識培訓，利用晨會、營業結束後組織集中培訓。會計管理部門根據實際需要不定期地對會計人員進行業務培訓，更新知識，及時掌握新政策、新規定，限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會計覈算質量。

財會部總經理牽頭組織了《興業銀行商業匯票業務會計操作規程》和《票據業務風險提示》的學習，參加人員爲各級會計管理人員、行營業部主任和票據崗專管員。對票據簽發、解付、查詢查復、質押、貼現業務逐項對照制度解讀，糾正我行做業務中的偏差，進一步加強了票據業務的操作和管理。

各機構定期向財會部報告《問題庫》等制度規章的學習情況，財會部根據報送的記錄抽查錄像，跟蹤員工學習的動態，通過季度考試、監督傳票質量、會計檢查等，落實學習效果。

(二)加強會計隊伍建設，做好會計人員的梯隊培養

針對“會計人員不足，存在風險隱患”的情況，我行進行了一系列的會計人員調整，充實一線會計員工隊伍，加強後備會計人員儲備。具體是，第一步，由B行二級主辦c接替zx擔任B支行會計主管。Zx調回分行工作，主要負責票據管理等重要職責。E支行錄用的會計主管在對公櫃檯擔任會計經辦工作。第二步，新入行的櫃員先到現金櫃臺臨櫃學習，將現金區工作滿3年的老櫃員逐步安排到對公區進行崗位輪換。此次人員調整是爲了充實營業部會計人員隊伍，由老員工帶好新兵，並加強櫃麪票據、賬戶管理。另外財會部加緊了事後監督崗位人員的招聘，預計近期會計管理人員會增加充實。

(三)建立健全崗位責任制，明晰會計崗位職責

“會計檔案管理混亂”“現金和重要物品管理存在風險隱患”的問題，我行分析原因是由於櫃員間職責不清，操作不規範導致的。整改措施是，對營業室人員進行明確分工，進一步健全會計崗位責任制。會計人員要按照崗位標準對所做的每項業務進行自查和改進，發現問題，及時解決。具體爲:各機構會計主管梳理本機構會計人員崗位，結合本行的實際情況重新擬定崗位職責，加強各崗位的協調性，和操作的連貫性，尤其將大量的會計後臺業務做明細劃分，避免一人兼職過多，無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責表報送財會部，財會部對職責表進行把關，提出意見建議，並照此分工進行會計監督檢查。

(四)優化改革櫃面流程，強化各項制度實施細則的建設目前我行存在櫃面流程不盡合理，櫃員操作存在逆流程的現象。對此問題我行採取的措施是，根據《興業銀行會計內控要點》、《必知必會》、《綜合業務覈算操作規程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則，本着保證會計工作有序進行，科學合理，便於操作和執行的原則。全面規範本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程，會計工作才能避免出現紕漏和風險。

近期財會部下發了《關於加強會計管理工作的通知》對風險監測信息回覆要求、會計管理、業務操作提出了要求。修訂了《現金管理實施細則》對現金管理、查庫管理執行操作按上級行制度做出了新的規定。營業室制定了《印鑑卡領用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑑卡使用管理流程進行了規範，

(五)提高會計管理人員素質，加強會計業務檢查監督針對“檢查問題整改不到位”“屢查屢犯問題嚴重”、“大額及對賬業務不規範”等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由於會計管理人員沒有嚴格履行審覈和監督的職責，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求:一是檢查突出重點;二是違法必究。突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關鍵環節。檢查工作的落實，關鍵在於要嚴格執行:對於問題責任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。

各級會計管理人員要嚴格要求自己，緊跟制度規章更新的步伐，做好規章制度的解讀、傳達、再培訓。檢查輔導人員要加強事中監督，避免以罰代管的工作方式，將監督重心前移。

(六)整改完成情況

本次檢查中發現的大多數問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶由於需要客戶配合重開財政五聯單，正在積極整改中。對於“對20xx年11月起開立的結算賬戶進行機構信用代碼證的核對並留存複印件。”的情況，已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯繫，目前還有20個賬戶沒有提供機構信用代碼證。

三、處罰情況

分行給予相關人員處罰如下:。。。。。。各罰款100元。

財務自查報告及整改措施 篇2

我校接到《睢縣人民檢察院檢察建議書》(睢檢預建(20xx)95號)文件後，學校領導高度重視，組成了以黨委書記孫明衛同志爲組長的財務管理檢查領導組，對學校的財務管理進行了認真自查，現將自查整改情況總結如下:

1、我校學生均在政府組織下辦理了城鎮居民醫療保險，人身傷害保險業務在自願自費的原則下，由學生自行辦理參加，學校教師和有關人員一律不準參與，不存在回扣和私吞自肥現象。

2、每學期開學收費時，都由上級財政部門派專人到校收費，學校提供場地和人員配合。

3、嚴格遵守報銷簽字程序，所有需要報銷的票據經辦人首先簽字;經總務處覈實以後，由總務主任簽字;最後由學校校長簽字批准報銷。這種報銷程序模式，從根本上杜絕了、不記賬和*自費等問題。

在今後的工作中，我校將一如既往的執行嚴格的財務管理制度，並遵照檢察院建議，在財務管理中開展下列方面的工作:

1、加強思想政治教育和法制教育，提高廣大教育幹部和工作人員遵守守法意識。通過各種形式宣傳法制，使廣大教育工作人員充分了罪與非罪的界限，掌握基礎的法律法規，增強自我約束和自我保護的意識。

2、建立、完善學校的各項規章制度。結合教育改革的實際，堅持用改革的創新方法，從機制、制度和基礎入手，加強用改革創新的方法，從機制、制度和基礎入手，加強對策研究，建立健全、落實管理制度和監督制約機制，加強對收費、財務支出、學校領導、財務人員等重點環節和重點人員的制度建設，用制度管事、用制度管人、用制度規範行爲。

3、建立有效的監督制機制，加強對有關人員的監督。加強學校內部監督，完善領導班子決策制度，實施校務公開等監督辦法，強化制約機制，實行財務公開。

財務自查報告及整改措施 篇3

縣衛計局計財股:

我院收到衛計局關於上半年財務工作檢查情況的通報後，院領導高度重視。迅速組織院委會及相關人員召開了專題會議，認真吸取通報總結的各兄弟單位好的經驗，好的做法，以半年工作檢查作爲一面鏡子認真查找我院在財務管理中存在的問題和漏洞，總結經驗找差距，並對檢查通報中存在的問題統一進行及時整改

一、加強專項資金管理，及時補發所撥村室專項資金，所有撥發村室專項資金已全部發放到位，不挪用，擠佔專用資金，真正做到專款專用。

二、加強制度管理，及時制訂了院財務管理制度，“三公經費”管理制度。建立了以爲組長，爲副組長，、等同志組成的“三公經費”管理領導小組，明確責任，具體分工，各負其責，堅決貫徹執行衛生計生局下發的關於嚴格控制“三公經費”的管理制度，特別是對業務招待費的控制。今年上半年業務招待費比去年同期下降了34%。堅決控制“三公經費”下降比例。

三、嚴肅財經紀律，規範財經手續，每張發票支出必須由經手人，證明人簽字後再由分管財經院長簽字後方能報銷，每張支出發票必須認真填寫清楚五要素，即時間、品名、數量、單價、金額一要素也不能缺，品名多的發票必須附有明細清單作爲附件。

四、嚴格執行物價政策，成立物價管理領導小組，基藥嚴格實行零利潤銷售。中草藥嚴格執行物價政策規定的收費標準的規定，按進價順加20%，將原來的庫存中草藥都已下調零售價格，統統調爲在進價的基礎上順加20%利潤。

五、加強固定資產管理。已組織專班對各科室財產、器械進行認真的清點盤存，進行逐筆登記，各科負責保管財產的負責人簽字負責保管。以便以後財產進行覈對，丟失損壞科室照價賠償。將盤存財產在電腦上進行分科、分類登記，並建立財產臺賬，做到帳實相符。並及時登記增加，減少變動情況。

財務自查報告及整改措施 篇4

自查報告整改措施

緊緊圍繞貫徹落實xx大、省、市等一系列會議精神，以目前開展的“大學習、大討論”活動爲契機，以轉變作風、促進發展、爭創一流爲目標，進一步提高思想認識，把個人思想統一到解放思想，幹事創業的氛圍中。結合個人工作實際，查找出工作中的不足，進一步整改。

一、存在問題：

1、工作中創新創優的拼搏精神還不夠強。尤其在審計工作創新創優上還存在明顯差距，我局在年初明確年度工作目標任務的同時，提出全面開展“審計爭先創新年”活動，要求全局上下圍繞這一主線，全面提高審計質量，快速提升工作水平，在全省審計機關中爭先進位。到目前爲止，時間已經過去半年多了，此刻看還沒有明顯的突出成果，工作亮點不多，審計精品不多，與兄弟城市審計機關相比，無論是優秀審計項目，還是專家經驗，無論是ao計算機審計應用，還是oa辦公自動化應用，都存在明顯的差距和不足。

3、服務發展融入大局的行動上還有差距。在安排部署全局審計工作中，往往侷限於審計業務的範疇，存在着思考部門利益多，思考全局利益少的問題，對自己單位無關緊要事過問不多，對如何緊緊圍繞全市經濟發展的中心開展審計工作研究不夠，服務發展的意識還沒有完全牢固樹立，融入全市大局的行動還不夠主動徹底。

4、狠抓落實的工作作風上還不夠紮實。應對新一輪的思想大解放和經濟大發展，工作的緊迫感、危機感和熱情、激情還不夠強。存在工作安排部署多，檢查落實少；發號施令多，指導督辦少。具體工作中，缺少雷厲風行、只爭朝夕的作風，比如一些審計項目，缺乏周密的計劃安排，審計前調查不充分，導致審計效率不高，審計週期過長，在必須程度上牽扯被審計單位過多的精力和時間，造成一些負面影響。

5、審計質量和水平還有待大力提高。今年以來，我局始終把審計質量做爲重中之重來抓，先後成立了審計項目審定委員會，制定下發了《審計項目審定辦法》，堅持審計項目定期審計制度，對促進審計質量的提高起到了很發的推動作用。但是個別審計項目仍然存在着一些明顯的質量問題，諸如在執行6號令規定方面還不夠嚴格；審計查處的問題不深不透；審計文書的撰寫、文本格式等方面還不夠規範等。

6、宗旨意識服務觀念不夠強。在工作的指導思想上，有時注重於宏觀計劃，忽視細緻的調研；重視按上級的精神要求，忽視基層不同單位的具體實際，主動深入基層，深入一線，做過深過細的調查研究工作明顯不夠，對基層審計機關人員配備、經費保障、技術培訓等方面的問題和困難指導、協調、幫忙不夠。1

在服務羣衆的工作中，強調工作多，瞭解困難少；強調原則多，掌握實際少，對基層和羣衆反映的一些工作生活問題和困難，客觀分析，明確解釋、創造條件，用心解決不夠。

二、主要原因：

1、深入細緻地學習科學發展觀的理論不夠，全面準確地把握和理解精神實質和內涵不到位。對連雲港的定位和發展前景，站位不高，視野不寬，思考眼前的困難和問題多，站在長遠和發展的色度，審視連雲港的未來少，思想認識落後於形勢的發展。

2、敢於拼搏，奉獻事業的進取精神還不夠強，激流勇進開拓創新意識有待加強。傳統的思想觀念和思維定勢還沒有真正改變，喜歡默守陳規，按部就班、滿足於現狀，爭先創新的職責感、壓力感、緊迫感不強。

3、立足崗位，服務發展的意識還沒有牢固樹立，求真務實，創新創優的作風和精神還需進一步強化。總認爲服務大局只但是是個口號，沒有把自己所從事的工作與經濟社會的發展緊密聯繫起來，與基和羣衆的客觀實際聯繫起來。在工作的創新創優上，總認爲只要把已有的成果和經驗利用好，盡心盡力做好自己的工作就行了，缺乏一種敢爲人先、敢於探索決心和信心。

財務自查報告及整改措施 篇5

自開展黨的羣衆路線教育實踐活動以來，我局組

統一部署的黨員幹部自查自糾的工作要求，緊緊圍繞“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”總要求，以“爲民務實清廉”主題爲載體，立足實際，突出特色，注重實踐，紮實推進學習實踐活動深入開展，取得了初步成效。集中開展作風建設，個性是形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風“四風”問題，聯繫思想和工作實際，結合自身存在問題撰寫個人剖析對照材料，開展批評與自我批評活動。我結合工作中存在的問題，對照檢查如下：

一.學習不夠，運用理論指導實踐的潛力不強。在實踐中，存在以幹帶學，個性是當工作與學習發生矛盾是，往往認爲學習是“軟指標”，從而導致學習的自覺性不高，學習的系統性不夠，學習效果不佳。

二.工作方法不是很多，思考不夠，沒有突破，沒有打開新局面。欠缺創新意識，沒有充分發揮主觀能動性。

三.工作作風不認真，求真務實的精神不夠。

在工作中，自己存在對工作不用心，有時着裝不整齊，對工作中遇到問題，不想辦法，拖拉散漫。今後改善的措施和努力的方向：

一、進一步加強理論學習，增強理論功底。提高自己的政治敏銳性和政治鑑別力，樹立科學的世界觀、人生觀和價值觀，要以解決思想和工作中存在的實際問題爲出發點，以改善自己的工作作風和工作方式、提高工作成就爲落腳點個性要理論聯繫實際，不斷提高理論學習的效果，實現理論與實踐相統一。

二、樹立無私奉獻和艱苦奮鬥的精神。要牢固樹立全心全意爲人民服務的思想，樹立爲黨爲人民無私奉獻的精神，把個人追求融入到黨的事業中，堅持工作第一，人民利益第一，努力做到善於克服消極思維，模糊認識所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，用心工作，善於從政治、全局的高度認識事物，不斷完善和提高自己，腳踏實地的投入到工作中去，努力提高工作潛力和服務水平。

三、要進一步務實創新，增強工作實效。堅持解放思想、實事求是、與時俱進，在科學理論的指導下，透過實現學習方式、工作理念、工作手段和工作機制的創新，最終到達工作成效不斷提高。不斷總結和完善工作經驗，提出新思路、新方案，拿出新舉措，開創工作新局面。要以開展黨的羣衆路線教育實踐活動爲契機，對在路政執法中出現的問題，查找原因，想出好的解決辦法，使我們求真務實、真抓實幹的工作作風有一個新的提升。透過自查自糾思想深處根源，找到自己努力方向

及時改正缺點，實現自我淨化、自我完善、自我革新，自我提高，修正缺點、增強黨性的目的，使自己真正從思想和行動上得到提高，做一名合格的路政執法人員。