職能部門HSE職責實施計劃

前 言

hse管理體系的組織、監督者是各級職能部門，在推行hse管理體系中，落實各級職能部門的管理職責，充分發揮職能部門的管理監督作用，對於hse管理體系的有效運行，實現持續改進的目標，具有舉足輕重的作用。

按照《中國石油化工集團公司安全、環境與健康(hse)管理體系》、《油田企業安全、環境與健康(hse)管理規範》、《煉油化工企業安全、環境與健康(hse)管理規範》、《銷售企業安全、環境與健康(hse)管理規範》和《施工企業安全、環境與健康(hse)管理規範》的原則與要求，制定出《職能部門hse職責實施計劃編制指南》，以指導各級職能部門落實hse職責，編制hse實施計劃。本標準規定了職能部門編制ｈｓｅ實施計劃的一般原則，在實際編制過程中可根據具體情況進行適當調整。

依據本指南編制的部門hse實施計劃可以獨立成篇，也可以在部門總體工作計劃中體現，但要滿足q/shs0001.1標準、企業hse規範和本指南的要求。

本標準由中國石油化工集團安全環保局提出並歸口。

本標準主要起草單位：中國石化集團公司安全工程研究院

本標準主要起草人：翟齊李正鈺 李俊榮 何懷明牟善軍辛平楊春筍

1範圍

本標準規定了直屬企業及二級單位職能部門hse職責實施計劃編制的內容。

本標準適用於直屬企業和二級單位職能部門。

各基層單位職能部門可參照執行。

2引用標準

下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成爲本標準的條文。本標準出版時，所示版本均爲有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準的最新版本的可能性。

q/shs0001.1-XX中國石油化工集團公司安全、環境與健康(hse)管理體系

q/shs0001.2-XX油田企業安全 、環境與健康(hse)管理規範

q/shs0001.3-XX煉油化工企業安全 、環境與健康(hse)管理規範

q/shs0001.4-XX銷售企業安全 、環境與健康(hse)管理規範

q/shs0001.5-XX施工企業安全 、環境與健康(hse)管理規範

職業安全衛生管理制度中國石化[1999]安字467號

3部門概述

敘述部門的工作職能和基本情況，主要內容包括：

a) 部門名稱及隸屬關係；

b) 管理職能（包括對專業系統、直管及託管單位的管理職能）；

c）機構設置與人員構成；

d) 工作特點描述。

結合hse管理體系、規範對專業、部門的要求，寫出工作特點。如：鑽井工程設計hse要求、油氣井修井hse要求、防井噴措施、海（水）上作業hse要求；工藝控制指標修訂、大機組特護管理、壓力容器及安全附件定期檢測、防腐措施、儀表控制聯鎖管理要求、外電網停（晃）電的防範措施等。

4部門hse職責實施計劃

根據hse管理體系的要求和企業的hse工作目標，編制部門年度hse職責實施計劃，確定部門年度hse工作任務、目標，通過落實部門hse職責和每個管理人員的hse“一崗一責制”，爲企業hse目標的實現提供保證。

4.1承諾和目標

4.1 .1 承諾

職能部門是推進hse體系的組織者和監督者，應通過落實職能部門的hse職責和每個管理人員的hse“一崗一責制”。

承諾原則

a）每個管理人員都應進行hse承諾；

b）部門負責人應代表部門向分管領導進行承諾；

c）hse承諾應以書面形式予以明確。

承諾內容

部門hse承諾書應包含以下內容：

a） 堅持hse方針，認真貫徹、執行國家、集團公司有關本專業的各項安全生產、環境保護和工業衛生的法規、標準、規範、制度和要求，並落實在各項工作中、落實到每個管理人員。

b)實現本專業年度hse目標，不發生因管理失誤造成的各類事故。

c)嚴格要求、嚴格管理，不違章指揮，糾正違章、違紀行爲。

d)在部門、專業系統、直（託）管單位全面推行hse管理，並確保專業系統、直管單位hse目標的實現。

e)採用先進的裝備和手段，不斷改善作業環境和作業條件，防止事故和職業危害。

管理人員hse承諾書應包含以下內容：

a） 履行hse“一崗一責制”。

b)不違章指揮，糾正違章、違紀行爲。

c)熟知hse職責和要求，承擔相應的hse責任。

4.1.2 目標

部門的年度hse工作目標應根據企業的年度hse目標，結合本專業職能進行制定.。

a)制定部門的hse工作任務和工作目標。

b)制定專業系統的hse工作任務和工作目標。

c)制定直（託）管單位的hse工作任務和工作目標。

如設備管理部門可制定：設備三率、儀表三率、壓力容器安全閥的定檢率、檢維修及搶修及時到位率、檢修質量保證、承包商的管理（包括外來施工隊伍、外來施工人員的管理）、供應商的管理（包括關鍵設備進廠監督）、防雷防靜電設施的檢測率、hse設備設施的完好率等。

4.2組織機構、職責、資源和文件控制

按照q/shs0001.1和q/shs0001.2（q/shs0001.3、q/shs0001.4、或q/shs0001.5）的要求，明確部門的hse職責，按照專業分工的原則，制定所有管理人員的hse職責，開展hse培訓，制定考覈辦法，將hse業績與獎懲掛鉤。

4.2.1職責制定

a） 按照企業的hse工作任務、工作目標，結合專業職能，編制部門hse職責和管理人員的一崗一責制。

b)建立部門、專業系統hse管理制度，制定hse管理體系實施細則和考覈辦法，並定期進行考覈。

c)督促直（託）管單位建立並實施hse管理制度，定期對其執行hse制度情況、hse目標實現情況進行檢查，並將檢查結果納入經濟責任制考覈中。

d)進行年度hse工作總結，並向企業或二級單位hse管理委員會書面報告。

4.2.2職責考覈

各級部門的

負責人、全體管理人員都負有hse責任，無論身處何地、無論負責什麼工作，都有責任把hse工作做好。部門應根據企業hse考覈制度，制定部門、專業系統和直（託）管單位hse考覈細則，通過考覈，促進hse職責的落實。部門和管理人員的hse職責考覈情況要與其經濟利益掛鉤，考覈結果應記錄存檔。

主要考覈內容：

a)部門年度hse任務完成與目標的實現情況；

b)部門和管理人員hse承諾兌現情況；

b)部門hse職責和管理人員hse“一崗一責制”的履行情況；

c)對專業系統履行hse情況的監督、檢查、考覈情況；

d)對直（託）管理單位年度hse任務完成與目標的實現情況；

e)對未能履行hse職責，因管理失誤造成事故者的處理情況；

f)遵守和執行規章制度的情況。

4.2.3人力資源

能力要求

a） 根據崗位職責和技能要求，確定各崗位管理人員應有的資格。

b)管理人員應達到：

——具有hse意識；

——熟知相應專業的hse法規、標準、制度和要求；

——清楚本崗位hse職責和任務；

——在推行hse工作中起表率作用。

培訓要求

a）部門的負責人和管理人員應參加企業（或單位）組織的hse培訓。

b）組織對專業系統的崗位培訓時，應有hse培訓考覈的內容。

4.2.4物力資源

職能部門（如計劃、財務、設備、基建、供應、技術等部門）應在自己的職責範圍內，爲hse管理體系的推行提供物力資源。

a)提供符合hse標準的生產運行設備、設施。

b)提供生產所需的hse設備設施。

c)提供隱患整改所需資金。

d)提供搶險救災等應急所需的設備設施。

e)提供符合國家有關標準要求的職工hse防護用品。

4.2.5文件控制

a)依據hse管理體系的要求，建立部門hse管理相關文件的記錄、審批、發放、更改和歸檔管理措施。

b)建立文件修訂制度。在新、改、擴建和技術改造後，及時修訂相關的操作規程、管理制度等。

4.3風險評價和隱患治理

部門應在所管轄專業和直（託）管單位中，不間斷地組織風險評價工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，及時採取有效措施，把風險降到最低或控制在可以承受的程度。

4.3.1風險評價

有關部門要建立風險管理的程序

a)明確項目、過程和作業管理人員是風險評價工作的負責人。

b)對現有裝置和設施在常規和非常規的工作環境及操作條件下、在事故及潛在的緊急情況下和生產的全過程中，明確界定需要進行風險評價的項目、工程和作業等。

c)結合本專業特點選擇合適方式進行風險評價。

d)監督檢查風險評價的進行情況。

e)檢查風險削減措施和控制措施的落實情況。

f）總結風險評價結果，提出改進意見。

g）建立項目、工程和作業風險評價及風險削減措施檔案。

4.3.2 隱患治理

a) 建立項目、工程和作業的風險評價及削減措施檔案。

b) 部門應按隱患治理“四落實”的原則，對企業的隱患治理提供技術或資金支持。

c) 組織對專業系統和直（託）管單位隱患的治理。

d)對已立項或已實施的隱患治理項目進行跟蹤檢查，監督項目的進展和完成情況。

4.4承包商和供應商管理

部門應認真選擇承包商和供應商，加強對他們的管理，對其hse表現進行評估。

4.4.1承包商管理

a)落實各項目、工程和作業承包商的管理人員和責任。

b)按q/shs0001.2（q/shs0001.3、q/shs0001.4、或q/shs0001.5）要求，根據承包商的hse表現，選擇承包商。

c)承包商管理人員應組織有關專業人員和hse培訓人員，對承包商進行hse教育培訓、考覈發證，建立培訓檔案。

d)承包商管理人員應在承包商作業的全過程中對其進行檢查監督。

e)審查、記錄承包商hse表現，建立可選擇承包商檔案。

4.4.2供應商管理

a)落實部門內對供應商管理的人員和責任。

b)按q/shs0001.2（q/shs0001.3、q/shs0001.4、或q/shs0001.5）要求，根據供應商提供產品和售後服務的情況，選擇供應商。

c)供應商管理人員對產品的質量負責。對重要設備、設施、產品的生產過程應編制檢查監督要點，進行有效監督，並將檢查監督情況記錄存檔。

4.5裝置（設施）設計和建設

新建、改建 、擴建裝置（設施）時，要按照“三同時”的原則，採用國家、行業標準進行設計、設備採購、安裝和試車，確保裝置（設施）在運行壽命期間保持良好的運行狀態。

a)根據部門職責，組織或者參加新建、改建、擴建項目的預評價，未進行預評價不得進行初步設計；

b)設計部門要落實設計負責人和設計者的hse責任。設計時應按國家、行業標準和規範要求進行安全環保設計，初步設計的安全環保篇應有hse相關部門會籤批覆。設計圖紙應有hse相關部門審查批准簽章，對由於設計失誤造成的事故應追究有關設計人員的責任；

c)設計單位和設計人員應具備相應資質，設計單位和人員的選擇實行“誰選擇誰負責”的原則，對由於設計失誤造成的事故應追究選擇人員的責任。

d)供應部門應落實採購人員的責任。新、改、擴建裝置（設施）建設中的採購應符合國家或行業標準的有關要求，對採購質量進行考覈並與經濟責任制掛鉤，對裝置（設施）投產後由於採購質量差引起的事故，應追究有關管理人員責任並給

予行政處理；

e)建設主管部門應落實建設施工管理人員責任。新、改、擴建裝置（設施）的建設安裝應符合國家或行業標準的有關要求，管理人員應對安裝質量組織檢查，管理人員的職責落實情況應進行考覈並與經濟責任制掛鉤；

f)新建、改建、擴建裝置（設施）竣工後，項目主管部門和相關職能部門應制定項目的試運行程序，組織對裝置（設施）與設計要求的一致性、裝置（設施）的hse防範措施、員工培訓、規章制度建立等進行審查，並記錄存檔。

4.6運行和維修

有關職能部門應建立運行和維修、施工作業管理程序，並監督實施，保障運行與施工作業正常進行。

a)組織或者參加新安裝和改造設備的開車審查，審查情況應記錄存檔；

b) 按照法規、標準、規範或制度要求，制定操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運行正常和機械完好。

c）編制開車、操作、維修和停車規程，設置關鍵運行參數並監督實施；

d) 按照有關法規、制度要求，落實人員對直接作業進行檢查監督；

e)按照hse管理體系要求，對關鍵裝置要害部位進行安全監控管理；

f)建立質量保證體系。

4.7變更管理和應急管理

部門應對所管轄專業系統發生的人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性變化進行有計劃的控制；對可能發生的突發事件和緊急情況進行研究，組織制訂可靠的防範措施和應急預案。

4.7.1 變更管理

a)制定所管轄專業系統技術變更、機械設備設施變更和管理變更程序；

b)對所管轄專業系統技術變更、機械設備設施變更和管理變更組織審查確定；

c)監督變更程序的實施；

d)組織變更實施後的驗收。

4.7.2應急管理

a)組織或參加制定應急預案；

b)落實部門管理人員和所管轄專業系統應急處理的責任；

c)組織或參加應急預案的檢查和演練；

e)組織或參加應急預案的評估、修訂。

4.8.檢查和監督

a)制定所管轄專業系統的檢查考覈制度；

b)組織對專業管理情況（如工藝操作指標的執行、設備管理狀況等）檢查和考覈；

c)對查出的問題和隱患落實項目負責人、整改期限、整改要求和整改資金；

d)組織對整改情況的檢查驗收。

4.9.事故處理和預防

a)制定所管轄專業系統的事故管理程序和處理辦法；

b)組織對所管轄專業系統事故情況調查和分析；

c)對所管轄專業系統事故提出並落實整改措施；

d)提出事故處理意見並負責考覈；

e)對所管轄專業系統事故進行通報。

4.10.審覈、評審和持續改進

部門應對本部門、所管轄專業、直（託）管單位的hse管理體系實施情況進行審覈和評審。

a) 依據q/shs0001.1和q/shs0001.2（或3.4.5）的要求，建立部門和個人的hse業績考覈辦法；

b) 在本系統上級、同級及下屬意見反饋的基礎上，對照本年度的hse目標，對管理人員的業績進行考覈，考覈成績形成記錄並予以保存；

c）將hse業績考覈與崗位經濟責任制掛鉤；

d）對部門hse管理工作和指標完成情況進行總結，寫出年度hse工作報告。

hse工作報告的主要內容如下：

lhse承諾與目標的實現程度；

l實施計劃的適應性、充分性和有效性；

l對hse管理中存在的問題和偏差進行分析，制定改進措施；

lhse工作建議與意見。

b）hse年度總結應有部門主要負責人主持進行；

c）依據企業hse管理評審的結論和建議，本着持續改進的原則，不斷完善部門的hse實施計劃，實現動態循環。