理財職業年終工作個人總結（精選3篇）

理財職業年終工作個人總結 篇1

爲切實加強應收賬款的催收工作，加大應收賬款的催收力度，本月集團公司對理財公司的內部機構進行了重新設置，將理財公司劃分爲四個科，即綜合科和三個清欠業務科，同時充實了理財公司的領導力量。

爲進一步加強內部管理，保障各科工作的順利、協調開展，理財公司着手製定了各科科長及工作人員崗位責任制，將責任層層落實，做到各盡其能，各負其責。同時，建立完善了檔案資料借閱登記制度、會議記錄紀要制度、發送文件簽收制度、月度聯席會議制度等各項管理措施，用制度進行管理，使各項工作的開展有條不紊、井然有序。

現將一個月來理財公司工作情況彙報如下：

一、資產管理

1、廢舊物資處理：本月理財公司對燒成車間廢耐火磚，機修廢鐵屑，物資公司廢油桶組織了集中招標處理。共收回資金19573.40元。

2、閒置資產：

①配合有關部門辦理____閒置房拍賣事宜：因集團公司決定對公司在____的閒置房屋進行處置，爲此，理財公司先期與____市的一些房屋中介公司、拍賣公司進行了接觸、諮詢，將瞭解的情況上報公司後，公司領導決定先拿兩套閒置房進行拍賣，即____花園一套，____苑一套。隨即，理財公司着手進行實質性操作。經總工程師室、評標辦和理財公司共同瞭解、對比，選定____拍賣公司作爲拍賣方。該公司實力較爲雄厚，費用收取合理(成交額的1%，且流標免費。其它拍賣公司則收取成交額的3%~5%)。隨後，又協同拍賣公司人員到房屋進行實地勘測、拍照，並對房屋進行了評估。

② 辦理____閒置房出租事宜：與____科技公司簽訂了房屋(____大廈)續租合同。

③ 對閒置房進行管理：對____的5套公司沒有鑰匙的閒置房安排進行了門鎖的更換。

二、應收賬款的催收

理財公司自成立業務科以來，催款人員在各業務科長的帶領下，熟悉情況，掌握資料，迅速展開所負責片區的催收工作。業務一科主要對____分公司所屬的____建築隊、____經貿公司等前期有詢證結果的十家欠款單位進行了清理和催收，並與其中有些單位達成意向性還款協議。業務二科通過前階段拉網式的調查摸底，對____片區的欠款單位情況已心中有數。本月重點對其中有催收價值的20餘家單位進行了資料完備和實地催收。催回欠款1.2萬;確認債權依據55萬;重點跟蹤了____公司、____、____實業等單位。業務三科繼續保持對____、____招待所、____經貿委、____國道等重點單位的跟蹤催收，本月又從____招待所催回欠款5萬元。他們通過對本科業務的現狀分析，擬將____片區作爲下一步的清欠工作方向。在分別徵求了集團公司各相關業務部門的意見後，三科整理文章由整理提交了對____片區黨政機關需詢證覈實的欠款單位名單一份報送公司領導，並整理、充實完備了____片區三十餘家單位的基礎資料，準備有計劃地分批對____地區的黨政機關展開債務覈實、清理和確認工作。

5月，理財公司向集團公司報送了50萬元的催款計劃，通過全體人員的共同努力，到月底已基本完成。分別是：①_____材公司：賬齡2年，欠款金額12275.67元，已全部催回。②___招待所：賬齡3年，欠款金額2182132.93元，本月催回欠款5萬元。③ ___公司___：賬齡3年，欠款金額404690元，本月已簽訂以房抵款協議。據統計，截止五月底，理財公司已爲集團公司催回欠款2425965.77元(詳見附表二)。

三、內部管理工作

1、根據各業務科片區劃分的需要，調整、打印並分發各科應收賬款統計資料。

2、拷貝____年4月底財務數據，並據此整理、編制完成了“營銷公司____年4月應收賬款餘額表”，以瞭解最新的應收賬款餘額變化情況，並覈對查找出餘額有變化的單位，提交各業務科作爲催款依據。

3、清欠人員外出歸來後，及時進行回款登記及欠款單位調查情況的電腦登記，爲統計工作打好基礎。

4、根據各業務科的需要，協助清欠人員提取、整理欠款客戶資料。

5、完成“____年4月工作彙報”及“____年4月催款情況統計”工作。

理財職業年終工作個人總結 篇2

爲期兩週的上市公司財務分析即將結束，在這短短的兩週時間中我學到了很多東西，不僅僅是對公司理財課書本上的知識的進一步掌握，更重要的是掌握了一些財務工作在實操方面的運用，提高了我們在實際工作中處理財務工作的能力，這次課對於我們以後走入社會工作能夠迅速的適應並上手工作是十分必要的。也爲以後畢業工作奠定了一定基礎。

在課程剛開始時，拿到那些報表真的有些無從下手，最初時面對那些紛繁複雜的數據表格以及年報內容根本沒有一點思路。後來經過老師的指導與講解，以及小組成員之間深入的討論分析，最終開始我們各自的工作內容，但在作圖以及各種數據分析得的過程中仍然遇到了很多的問題。因爲上市公司的財務分析的內容與數據各個部分之間都是相互關聯的，所以我們不僅僅只是孤立的作自己部分的內容，還要與相關內容的成員進行分析，這樣才能將所有的內容更好的融合內容纔會完整。通過這一系列的工作我們不僅學到了知識，還鍛鍊了我們與其他人協同合作的能力，這一點也是很重要的。因爲以後走上工作崗位學會團隊合作是一項必須要具備的能力。這是對我們個人能力以及整體能力的綜合提高。我們即將成爲畢業班馬上就要面臨找工作的問題，工作後就並不只是書本上的東西，公司看中的實操能力只會死讀書是並不能適應社會的。

通過這次上市公司的財務分析實訓課，使我受益匪淺。首先是對課上所學的公司理財的知識有了更加系統的瞭解，鞏固了上一學年所學的知識。其次通過對一家公司系統而全面的財務分析使我對財務工作有了深入的瞭解。同時也爲下學期的課程打好了基礎。

理財職業年終工作個人總結 篇3

20__年度____________升級以後獨立運作的一年已盡尾聲，作爲營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20__年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。並且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：

一、工作指標完成情況彙報

1、截止11月底完成綜合交易額________萬元，完成全年預算的________，日均成交______萬元，較上年全年日均成交________萬元增長______。累計交易週轉率爲______次，市場佔有率爲______，較上年全年________增長________，交易活躍度較上年有明顯提升。

2、____________營業面積較小，升級之後營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶羣體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎佔據營業部整體交易的全部。作爲公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作爲重點發展方向，目前爲止，營業部手機交易佔比達到7.9%，是全公司手機交易佔比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委託推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

3、標準化服務考覈工作全年完成情況：營業部全年標準化服務

考覈指標完成情況良好，營業部在標準化服務考覈中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，並對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了諮詢協作參與力度，全年多次參加公司的諮詢協作,已成爲E週刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。爲營業部在標準化服務考覈中添磚加瓦。

二、工作目標完成情況

1、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課後反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶佔比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，爲了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整爲週末。本次中期培訓以週末方式進行之後，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以後會多增加週末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以後多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體

系的搭建。

2、投資者諮詢服務工作情況

目前諮詢服務方面已經不能僅僅侷限在簡單日常信息傳導，客戶在諮詢方面的需要越來越多元化，爲了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的諮詢工作進行梳理。

⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司諮詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。

同時要求提高營業部QQ羣活躍度，並且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。並且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的諮詢服務的提升。

經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的諮詢服務工作，必須持之以恆、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

⑵在諮詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之後，暴發了稀土永磁概念行情，成爲本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨後又相繼舉行了《新能源概

念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備製造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，並且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時瞭解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。

3、營業部所有員工諮詢能力提升情況

由於____________爲新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體諮詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及後臺員工的諮詢能力提升的要求。

理財顧問在員工諮詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：

1、充分利用每天晨會時間，由於參會人員較多，晨會召開時間又短，爲了能讓所有人都能在晨會上得到鍛鍊，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛鍊大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家瞭解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的諮詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

2、“一週聚集”的活動的開展

每週三舉辦一次“一週聚集”員工的交流活動，週三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前後臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，並且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析

最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一週聚焦”已經成爲員工學習交流的平臺，成爲晨會交流很好的補充，在這裏交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。

通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養後備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。

三、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。

2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重複、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。

3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。

4、營業部非現場客戶諮詢傳導不暢通，目前諮詢信息部分客戶無法正常傳導，在日後工作中如何能提高非現場客戶的受衆面將是理財部重要工作方向。

5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以後的工作中客戶回訪將作爲理財顧問部人員的考覈指標。