崗位風險自查報告十篇
崗位風險自查報告 篇1
爲進一步做好完善我站風險崗位廉能管理工作，根據《婺林關於印發〈婺源縣林業局推行風險崗位廉能管理實施方案〉（婺林字[20xx]64號）的通知》要求，我站全站人員認真學習了文件精神，及時開展了風險崗位廉能管理的自查工作，現將自查情況彙報如下：
一、思想上高度重視，及時主動開展工作自查
在接到上級文件後，我站站長及時組織站員學習此文件精神的同時，還組織站內人員學習了中央關於反腐倡廉建設的文件精神、黨紀政紀規定尤其是《中國共產黨領導幹部廉潔從政若干準則》，以提高風險預警防控的自覺性和主動性。全站人員結合實際按照“對照崗位職責——梳理崗位職權——找準腐敗風險——確定風險等級——公示接受建議”的步驟，突出領導崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個層次”，通過自己找、同事幫、領導點、羣衆提、組織評和舉報投訴、財務審計、執法檢查、行風評議、幹部考察等途徑，查找和收集思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險和外部環境風險等“五類風險”。查找的腐敗風險按風險發生機率或危害損失程度確定風險等級。查找並確定風險等級後，經站長嚴格審覈把關，由站內防控辦將風險點登記彙總、建立臺賬，進行公示，並將其上報林業局進行了備案。
二、預警糾偏防錯，做好當前工作
根據自查情況，我站充分認識了現狀，並有針對性地制定了防控措施，填寫《風險崗位廉能承若書》，並進行公示。通過信訪和投訴調查，廉政、效能、執法監察，領導交辦及有關部門移送，政風行風熱線等多種渠道收集風險信息；積極參與全省整合電子政務網絡和應用平臺建設，應用綜合行政電子監察平臺，收集重要行政領域、重點行政行爲、關鍵權力環節的風險信息。在此基礎上，建立腐敗風險信息檔案庫。同時對收集到的腐敗風險表現形式進行梳理和分析評價，科學設置風險崗位廉能管理評價指數，對每一種風險表現形式進行量化，在通過監督檢查，發現風險，扣減相應評價指數，定期公佈站員的扣分情況。針對潛在的、可能發生的或已經發生的腐敗風險，按不同級別發出預警進行提示，同時下發預警通知書，採取提醒談話、誡勉糾錯、責令整改等措施，預防腐敗行爲的`發生，將風險化解在萌芽狀態。
三、完善工作制度，做好效能監察
對風險崗位廉能管理工作機制建設及運行的質量、效果進行評估，評估工作與落實黨風廉政建設責任制情況的檢查考覈一併進行。對站員的風險崗位廉能管理承諾、防控措施落實情況進行監督檢查，對預警防控工作不力、敷衍塞責、馬虎應付、走過場，導致風險問題突出的進行通報或實行問責，對工作措施紮實、成效明顯的予以表彰。根據風險崗位廉能管理運行評審、評估等情況，對風險預警防控機制作進一步優化，對新出現的風險點，制定新的預警防控措施，形成風險崗位廉能管理工作良性循環。
崗位風險自查報告 篇2
爲進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進街道各項工作又好又快發展，根據區紀委《關於在全區開展廉政風險防控工作的實施方案》文件精神和要求，按照上級部門的部署和安排，從X年X月起，我街道認真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人爲點、以程序爲線、以機制爲面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督於一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，紮實推進懲防體系建設，廉政風險防範和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
爲了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進幹部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防範管理措施落到實處，我街道成立了廉政風險防控工作領導小組，由街道黨工委書記任組長，其他班子成員任副組長，各社區、科室主要負責人爲成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協調工作，制定了《廉政風險防控工作實施方案》，通過認真分析查找我街道權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；建立廉政風險防控和監管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強幹部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨工委會議、黨支部會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督於一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員
自20xx年X月，我街道召開了廉政風險防控工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創新舉措，把有效防範和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從X月開始，分三個階段進行，即：動員部署、重點推進、檢查驗收三個階段組織實施。要求各社區、科室要從貫徹落實黨的__大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防
根據實施方案的'總體要求，我街道採取自下而上和自上而下相結合的方式，以人爲本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記，街居共清權確權X條，保留X條，調整X條，廢止X條，同時繪製權力運行流程圖X個；以規範權力運行爲核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員，在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，可能產生不廉潔行爲或誘發腐敗的風險點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，制定相應的防控措施，經組織嚴格審覈把關後，將風險點、防控措施登記彙總。街居共排查出風險點X個，制定廉政風險防控措施X個。
四、完善制度，動態防控
在廉政風險防控管理工作中，我街道結合工作實際，制定《廉政風險工作評估修正機制》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化爲腐敗行爲。同時不斷完善機制、優化工作流程、規範工作規則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。其中《職權目錄》、權力運行流程圖、《廉政風險點登記表》和《廉政風險防控措施》都在觸摸屏、網站上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監督。爲了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，採取事前預防、事中監控、事後處置辦法，及時發現傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發展成違紀違法行爲。
廉政風險防控管理工作是一項長期而艱鉅的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，採取多種形式，進一步促進領導幹部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監督機制，深入貫徹落實科學發展觀，打造政治過硬、作風過硬、業務過硬的幹部職工隊伍，爲實現“精彩稻香”的目標提供堅強的紀律和作風保障。
崗位風險自查報告 篇3
資溪縣工商局認真貫徹落實上級關於開展崗位風險廉能管理工作的有關要求，以崗位廉能風險的查找、防範、控制爲主線，以權力的清理、制約、監督爲核心，以反腐倡廉制度建設、規範、執行爲主要內容，從崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率和外部環境等方面，圍繞行政審批、行政執法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權，確定市場監管、行政許可、行政執法、行政收費、人事管理、財務管理六個易發風險環節，全面開展崗位風險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風險點148種，並建全完善了相關防控制度，制定了業務流程圖，製作各類崗位風險警示牌並上牆上桌，推行風險點分級預警防控，初步構建了具有工商行業特色的風險崗位廉能管理工作新機制。現將開展工作情況報告如下：
一、着力“三個到位”開展崗位風險廉能管理工作
(一)組織領導到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機關各股室主要負責人爲成員的崗位風險廉能管理工作領導小組，一級抓一級，層層責任落實到人。縣局監察室負責雙風險點防範管理工作的組織、協調、督導、考覈，各分局、機關各科室指定專人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯齊抓共管的工作格局。
(二)思想發動到位。召開了全縣系統開展崗位風險廉能管理工作動員大會，進行了思想發動。組織開展各類廉政主題教育，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位爲點、程序爲線、制度爲面”環環相扣的工作思路，採取學習教育和動員部署同時開展、查找風險點和修訂制度同步進行、防範措施在推進中逐步完善的工作方式，健全了風險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務層層落實。
二、着眼“四個突出”推進崗位風險廉能管理工作
(一)突出一個“找”字，做到風險查找全面準確深入，整改報告《風險自查報告》。
一是崗位自查。召開了風險查找動員會，就風險查找的重點、方法、步驟進行了專題培訓;繪製了風險查找流程圖,指導每個幹部職工根據所在工作崗位的特點，進行深入自查，填寫崗位風險點自查表。二是股室互查。各股室結合各自職能，對本股室職權行使的每個工作環節可能存在的廉能風險進行深入排查，填寫科室風險點自查表。三是領導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風險點排查工作進行評審，加強對崗位及科室風險點排查的監督和把關，完善自查，彌補遺漏，確保風險點排查到位，不留死角。四是集體審查。採取召開局領導小組會議等多種形式，對各單位和每一個崗位確定的風險點進行認真細緻的審定。對查找不準、不全、不深等問題，責令其重新查找，直到審定通過爲止。通過認真排查，全系統共查找出風險點148個，確定風險崗位39個，其中一級風險人員16個，二級風險人員13個，三級風險人員10個。
(二)突出一個“防”字，做到制度建設具體實在管用。
一是強化教育，築牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示範教育和警示教育，重點開展以《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則》爲主要內容的反腐倡廉教育活動，築牢幹部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細化規定，築牢制度機制防線。針對權力透明運行中存在的`突出問題，先後制定和完善行政審批、行政執法、市場監管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監管制度27項。三是實行公開，築牢羣衆監督防線。建立了集黨務公開、政務公開和辦事公開爲一體的立體式公開模式,將行政審批事項、行政執法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項等向幹部職工和羣衆公開，接受社會和羣衆的監督，確保權力在陽光下運行。
(三)突出一個“控”，做到風險預警實時快捷科學。
一是預警監控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、後期預警處置”的模式，實行了風險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。二是市場監管網格化。加大基層監管模式改革力度，全力實施“網格化”監管，按照“定區域、定人員、定職責、定任務、定獎懲”的要求，將各項監管工作直接納入“網格”，明確每個幹部職工的“責任田”，促進職權、責任相輔相成、相互統一,有效防止了在監管源頭腐敗行爲的產生。三是執法監督網絡化。建立網上行政執法案件管理系統,抓住行政處罰案件的“立、查、審、結”全過程，實現了辦案程序的規範化、執法效能的最大化、案件監控的陽光化。從技術上有效防止了行政執法過程中辦人情案、關係案、以案謀私等行爲的產生。
(四)突出一個“實”字，做到風險防控立足行業特點。
圍繞日常工作，實施“四個重點抓好”。一是重點抓好乾部提拔使用過程中的風險防範。嚴格按照《黨政領導幹部選拔任用工作條例》的規定把好程序、民主推薦、考察、廉政審覈、集體研究“五關”,規範幹部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀、公正地提拔任用幹部。二是重點抓好執法辦案過程中的風險防範。加強對調查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權使用等行政執法全過程的監督，推行案件回訪制，嚴防辦案過程中違法違紀違規行爲的發生。三是重點抓好市場監管失缺的風險防範。全面拓展社會監督渠道，推行行政許可結果、執法辦案結果、優惠政策享受結果、服務承諾落實結果“四公示”;積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行爲的監督力度，嚴查不作爲、亂作爲等行爲，促進依法履職。四是重點抓好“三重一大”事項決策和實施過程中的風險防範。凡有“三重一大”事項，紀檢監察全程介入，加強組織領導和監督;嚴格執行項目報批、招投標和政府採購等有關規定，實行公開透明的程序化運作。
三、着重“四個建立”打造高素質工商幹部隊伍
(一)建立廉政教育長效機制。始終堅持教育在先的原則，把風險防範教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進教育方法、豐富教育內容、創新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防範。開展廉政教育。結合“創先爭優”、“創業服務年”等活動的創建要求，採取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作爲重要學習內容，黨支部也不定期組織進行專題學習。三是開展廉政心得體會徵集活動，增強了黨員幹部的廉政意識。
(二)建立風險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點圍繞行政審批權、行政執法權和隊伍管理權，健全完善風險崗位廉能管理工作總體措施,形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。
(三)建立權力運行的監督機制。以落實防範措施爲關鍵，強化對崗位權力運行的監督和制約。抓好“一崗雙責”的落實，推行領導幹部監督五項監督制度，採取行政效能監察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發動社會各界監督的辦法，形成良好的監督制約機制。
(四)建立科學可行的考覈問責機制。將風險崗位廉能管理工作納入單位績效考覈和公務員個人年度考覈內容之中，作爲評先選優、幹部提拔使用的重要依據。出臺問責辦法，對廉政、監管、作風等問題予以問責處理，促進全縣工商幹部廉潔從政。
崗位風險自查報告 篇4
自崗位廉政風險防控工作開展以來，區人社局主動行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務、時間節點，全面深入地推進崗位廉政風險防控工作，努力在崗位風險排查、構築防控體系、完善制度機制、加強監督管理等方面下功夫，爲確保人力資源和社會保障工作科學發展提供了強有力的政治保證。現將有關情況報告如下：
一、高度重視，主動做好各項準備工作
一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監督管理的各項工作，認真組織學習開展崗位廉政風險防控工作的目的和要求，教育引導廣大黨員幹部牢固樹立廉政風險認識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，主動參與到崗位廉政風險防控機制建設中來。
二是組建機構，制定方案。專門成立領導小組，一把手負總責，分管領導靠上抓，班子成員以身作則，帶領分管的科室、中心認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結合我局實際，專題研究並制定了人社局《關於開展崗位廉政風險防控工作實施方案》和《工作手冊》，使各項工作有據可依。
三是周密部署，廣泛動員。7月29日組織召開了人社系統關於開展崗位廉政風險防控工作動員大會。會上，區人社局黨組書記、局長劉文傑同志作了重要講話，要求各部門進一步統一思想、提高認識，把這次活動作爲當前的頭等政治任務來抓，充分認識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入紮實的開展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務水平和羣衆讚譽度。
二、明確職責，認真排查各類廉政風險
工作中，我們把風險崗位監督管理與黨風廉政建設、日常業務等工作有機結合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防範措施，在全局形成了人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人蔘與監管的反腐倡廉優良局面。
一是準確查找風險點。每位幹部職工結合自身崗位職責，通過自己找、羣衆提、相互找、領導點等方法，認真分析並逐一排查個人在崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境等方面存在或潛在的.廉政風險點，認真填寫《個人廉政風險自查、防控表》，由部門負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議後進行修改。在查找部門廉政風險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關鍵崗位和重點環節方面，進一步規範工作流程。截止目前，共確定76個關鍵崗位，查找到風險點151個，制定防控措施170條。
二是認真進行風險評估。各部門在個人查找風險點基礎上，明確責任部門和防範措施要求，對本部門的廉政與監管風險點進行深入剖析，從風險發生機率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。截止目前，共確定9個一級風險崗位，29個二級風險崗位，113個三級風險崗位。
三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監督等有效手段及已有的黨風廉政建設各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關責任人全面執行落實各項防範舉措。通過查找風險點，廣大幹部職工提高了廉政風險防範認識，拓寬了自下而上的監督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入幹部的思想和行動之中，使廣大幹部羣衆都知道危險、查找風險、不敢冒險、力求保險，黨風廉政建設的羣衆基礎得以加強。
三、聯繫實際，主動構建風險防控體系
局黨組對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自我排查，製做了清晰翔實的業務流程圖，按圖索險，逐一確認崗位廉政風險點。共清查開辦職業介紹機構資格認定等行政執法職責125項，重點監控有自由裁量權的流程節點，對風險等級高的業務流程進行了優化設計。梳理了自謀職業扶持金等16項促進就業專項資金，對各資金銀行專用賬戶管理進行了規範，嚴格了資金髮放的審批程序。今年以來共發放靈活就業補貼247萬元，自謀職業扶持金220萬元;辦理小額貸款1010萬元，一次性創業補貼及崗位開發補貼35萬元;辦理喪葬費1693.9萬元。全部安全、準時發放到位，無一延誤、無一差錯、無一投訴。結合腐敗易發點、羣衆關注點和用權行爲點，建立風險預警機制和職權防範機制，先後制定了街道保障服務中心備用金管理使用制度、費用支出等8項財務制度，完善了各部門、中心的內部控制、監督制度，建立三級崗位工作程序，對風險度極高的公益性崗位工資補貼、失業人員保險金等各項專項資金實行銀行代發，建立了促進就業資金績效評價制度，全面考覈資金使用的經濟性和效率性，主動發揮專項資金的社會效用。近期，將結合區會議精神繼續在全局各部門重點是7個街道勞動保障中心進行排查，認真梳理權責，確保風險明示化、管理精細化。
四、加強管理，認真做好各項制度的建設
一是加強制度建設。制度建設是廉政風險防控的重要方法和有效途徑。根據日常工作積累，我局對由於崗位管理制度不嚴而產生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各科室的業務流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控爲核心，初步構建了崗位廉政風險公開機制、黨務政務公開制度等，進一步明確了以制度管人管事、以制度規範權力運行的管理方法。
二是建立科學合理的防控監督機制。做到事前監督、事中監督、事後監督，監督於權力運行的全過程。全體科室負責人簽訂了《廉政風險防範承諾書》，使廉政風險防範管理工作深入到每一個科室。完善了對外採購、車輛管理、後勤保障三大統一平臺。在辦公用品採購，宣傳、車輛維修等事務性支出經費使用中，實行經辦人員、科室負責人、分管領導、一把手層層簽字負責制，加強各環節的監管，並定期進行覈查。
三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日常考覈，對思想道德和崗位職責風險進行防範，加強了對行政行爲的廉政監控，定期組織領導幹部及部分工作人員參觀黨風廉政漫畫展、廉政教育基地。
五、依託崗位風險防控，全面推進黨務公開
黨務公開是加強崗位風險防控，提高黨員幹部廉潔勤政、執政爲民的重要路徑。局黨組着力實行黨組統一領導、部門各負其責、紀檢協調監督、黨員主動參與的領導體制和工作機制。將黨務公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責任感。組織起草了《四方區人力資源和社會保障局黨務公開實施方案》，明確工作原則、公開內容、程序形式以及監督保障措施等。加大投入，加強黨務公開平臺建設，在局辦公大樓門廳內、部分勞保中心辦事大廳設置了LED電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網設立黨務公開欄目，主要用於公開向社會公佈的內容。適宜黨內公開的，通過定期或不定期地召開黨員羣衆大會、情況通報會、組織生活會、意見徵求會等以會議形式公開。主動探索建立黨務公開的長效機制，本着務實管用的原則，制定了重要情況通報和報告制度、黨務公開內容審覈等制度，加強對黨務公開工作的監督檢查和考覈評價，把黨務公開工作納入黨建和黨風廉政建設責任制，作爲半年督查的重要內容，作爲考覈黨組織及其主要負責人的一項重要內容，把黨務公開的檢查結果和領導幹部工作實績掛鉤，做到黨務公開延伸到哪裏，督查工作就開展到哪裏。
下一步，我們將繼續按照紀委的有關要求及局內製定的《崗位廉政風險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結合，深化黨風廉政建設的方法和途徑;與構建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結合，突出預防;與人力資源和社會保障各項業務相結合，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一位幹部;與加強幹部隊伍建設相結合，作爲提高幹部素質的有效載體，通過本次開展崗位廉政風險防控工作，使我局各項工作規範化、制度化、標準化。
崗位風險自查報告 篇5
按照中國銀監會《關於印發銀行業金融機構案件風險排查管理辦法的通知》要求爲進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防範意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發現並上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的紮實有效開展。行長爲案件防控排查工作的第一責任人，各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、資金櫃面業務方面
通過翻閱20xx年試營業以來全部業務憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內部賬戶等賬簿進行重點排查，營業部能夠嚴格執行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確保現金、重空、印章的賬實相符；能夠嚴格按照《潭農商村鎮銀行綜合業務系統綜合櫃員制管理實施細則》進行規範操作，有效防範操作風險；制定了明確的崗位職責，權責分工清晰，起到相互監督作用；認真執行大額現金取現登記制度，對超過5萬元的大額取現業務實行預約管理，建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照洗錢的相關規定逐筆進行了審批，並詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，對異常資金交易及資金變動做到實時監控。
通過對資金、櫃面業務方面排查，並查閱“查庫登記簿”及“櫃面業務交接登記簿”等各類登記簿及查看監控錄像，各項工作均符合我行制度規定。未發現存在詐騙、挪用、套取資金現象，資金、櫃面業務操作規範。
二、信貸業務方面
通過檢查客戶評級授信情況，包括授信准入、流程、額度、期限的檢查，貸款盡職調查情況檢查、信貸合同、徵信檢查、利率定價檢查，委託支付檢查，抵質押物檢查等，用信前基本已簽訂相關文本資料，完善用信手續，基本上嚴格按“三個辦法、一個指引”要求執行，需委託支付的已按要求籤訂委託支付協議，提款申請書中支付對象名稱、賬號與提供的用途證明和實際基本相符；抵質押物均已辦理登記或止付手續,貸款經辦基本合規，未發現虛假抵質押的現象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規定，查閱放款及支付手續，確定貸款委託支付合規，風險控制有效。
三、下一步工作開展計劃
下一步我行將嚴格按照《中國銀監會關於銀行業風險防控工作的指導意見》（銀監發[20xx]6號）的要求，加強對員工理想信念、合規化、職業道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規章制度和相關工作要求，內控管理基本制度，主要業務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業道德風尚和愛崗敬業精神，促進各崗位從業人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防控風險的內在動力，使全員的業務素質及合規意識得到新的提升，加強機構、管理和操作等責任約束，進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，強化風險防範管理，加大工作力度和深度，切實做好風險防控工作，爲我行的業務發展保駕護航，確保村鎮銀行安全、規範、有效運行，持續、穩定、健康發展。
崗位風險自查報告 篇6
根據要求，我們認真組織學習了學校關於推進腐朽風險預警防控工作的有關文件精神，把建立腐朽風險預警防控機制工作作爲一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐朽風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員幹部、學生黨員要統一思想，提高對腐朽風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識。
一、加強領導，組建專門工作小組
爲加強動畫學院腐朽風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院腐朽風險預警防控體系建設領導小組，黨支部書記爲第一責任人，負責腐朽風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室祕書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識。
二、加大宣傳教育力度、開展對腐朽風險點的排查
爲了進一步推進動畫學院腐朽風險預警防控工作，組織全體黨員幹部學習有關文件精神，認真研究分析當前反腐朽鬥爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員幹部要自覺接受監督，增強黨員幹部的腐朽風險防範意識，制定有效防範措施，積極化解腐朽風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現腐朽問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐朽風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展腐朽風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今後的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把腐朽風險預警防控工作抓緊抓好、抓落實。
崗位風險自查報告 篇7
一、主要做法
1、加強領導，落實責任。成立了由局黨組書記、局長爲組長的廉政風險防控工作領導小組。下設辦公室，具體負責廉政風險防控的日常工作，並制定實施方案，確保組織實施落到實處，形成了主要領導親自抓、分管領導具體抓、各科室相互配合的良好氛圍。
2、加大宣傳，營造氛圍。及時召開全體職工會議，認真學習上級相關文件及領導重要講話精神，領會精神實質，自覺把思想統一到加強廉政風險防控工作上來。通過學習，克服“與己無關”、“本科室無風險點”等模糊意識，從認識上形成了共識。同時瞭解並掌握查找風險點的原則和方法。
3、查找風險，制定措施。結合我局實際，本着“突出重點，簡便易行，明確職責，公開透明，注重實效”的原則，採取“自己找，羣衆提，互相查，領導點，組織審”五種方法，人人查找風險點，人人公開風險點，人人防止風險。重點查找個人崗位風險、單位風險，參加廉政風險排查人數爲8人，其中科級幹部2人，開展廉政風險排查崗位是5個。針對風險點各科室、各工作人員分別制定風險點防範措施和工作職責共計13條。力求風險查找達到全方位、多層次、廣覆蓋，確保權力運行到哪裏，制度監督就落實到哪裏。
4、強化監督，嚴格考覈。把廉政風險防控機制建設工作納入效能建設，年度目標考覈和黨風廉政責任制一齊抓，實現對廉政風險的有效防控。
二、主要成效
1、風險防範意識進一步增強。通過廉政風險防控中經常性教育，我局黨員幹部的宗旨意識和黨紀意識進一步增強。通過查找風險點，制定風險點防控措施，增強了黨員幹部的風險意識和廉政意識。
2、機關行政效能進一步提升。通過風險點的查找，促使黨員幹部崗位職責更加明確，爲民服務意識不斷增強，工作方法不斷創新，工作效率明顯提升。
3、廉政防控制度進一步完善。通過制定廉政風險點防範措施，相關廉政制度得到進一步完善，反腐倡廉制度體系內容更加科學、程序更加嚴密、配套更加完備，在全局形成了完備的`依制行政的制度機制。
我局在廉政風險防控機制建設中，取得了一定的成效，但廉政風險防控工作是一項長期的任務，我們今後將繼續按照區紀委的工作要求，緊密結合我局實際，創新工作措施，爲推動全局機關事務管理工作更好更快發展提供了有力紀律保證。
崗位風險自查報告 篇8
爲進一步推進懲治和預防體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進商務又好又快發展，根據市委辦、市政府辦《轉發的通知》（德委辦[20xx]77號）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過“找、防、控”三個環節，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人爲點、以程序爲線、以機制爲面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督於一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，紮實推進懲防體系建設，廉政風險防範和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
爲了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防，促進幹部廉潔從政，推進懲治和預防體系建設，確保各項防範管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由局長陳若愚同志任組長，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人爲成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協調工作，制定了《德陽市商務局廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我局權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；建立廉政風險防控和監管機制，拓展從源頭上防治工作領域；增強幹部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨委會、局辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監督於一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員
20xx年8月，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會，陳若愚局長進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創新舉措，它以關口前移的方式，把有效防範和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從8月中旬開始，分五個階段進行，即：宣傳動員、風險自查、風險評估、制定措施、風險監管五個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防體系，推進源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的`重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防
根據實施方案的總體要求，我局採取自下而上和自上而下相結合的方式，以人爲本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務局職能，進行權限梳理、確認、登記；以規範權力運行爲核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員，在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，可能產生不廉潔行爲或誘發的風險點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經組織嚴格審覈把關後，將風險點登記彙總。20xx年11月共排查出科室風險點25個，黨委審定後報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點爲7個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
20xx年4月，根據市紀委、監察局印發《關於全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》（德紀發[20xx]5號）文件精神，我局就繼續開展廉政風險防控工作又作了安排佈置，重新排查出科室風險點46個，黨委審定後報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點爲8個。特別是在建立針對性強的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度，動態防控
在廉政風險防控管理工作中，我局結合商務工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化爲行爲。同時不斷完善機制、優化工作流程、規範工作規則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對於在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都彙總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監督。爲了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，採取事前預防、事中監控、事後處置辦法，及時發現傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發展成違紀違法行爲。
廉政風險防控管理工作是一項長期而艱鉅的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，採取多種形式，進一步促進領導幹部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監督機制，深入貫徹落實科學發展觀，打造政治過硬、作風過硬、業務過硬的商務幹部隊伍，按照市委、市政府“加快發展、科學發展、又好又快發展”的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創造和發展德陽在四川、在西部的優勢和地位的工作要求，爲實現我市“爭當四川科學發展排頭兵，建設中國西部經濟文化強市”的目標以及德陽商務工作又快又好發展提供堅強的紀律和作風保障。
崗位風險自查報告 篇9
根據建總行下發的《建信村鎮銀行核心業務系統操作規程》要求，結合《操作風險檢查提綱》，本營業部認真展開全面自查，自查內容包括：崗位設置及人員管理、對公賬戶管理、個人業務管理、重要物品及尾箱管理、擔保物管理、報表管理、業務操作流程規範性情況等7部分內容。現將自查情況作如下報告：
1.崗位設置及人員管理
崗位設置情況。目前設置2名綜合員,其中一名兼普通櫃員,3名普通櫃員,其中1名對公窗口,暫時能滿足當前業務量需求,具體崗位職責見崗位責任制。本營業部櫃麪人員流動性大，人員偏新，新人壓力較大，建議能夠給予分配適當的穩定性人員，至少要半年以上，現男女比例適中，望以後的人員調整中同樣能給予考慮男女比例問題。
2.對公賬戶管理
（1）賬戶開銷戶情況。對客戶提交的開戶申請資料需實行雙人審查、營業經理審批。經辦人員對客戶填寫的事項、提供的證明文件真實性、完整性、合規性進行認真審查，備案類賬戶通過銀行賬戶管理系統覈實賬戶的基本信息，對法人及相關身份證件進行鑑別和聯網覈查。覈准類賬戶由賬戶專管人員將開戶申請書、證明文件、組織機構代碼證、法定代表人身份證複印件等開戶資料報送人民銀行覈准。報備類賬戶由賬戶專管人員在人民銀行賬戶管理系統中報備。非法人代表或單位負責人辦理開戶時，出具授權書；不存在多頭開戶的現象；對公賬戶變更手續齊全；銷戶按規定辦理對賬、收回未使用重要單證及印鑑卡，若印鑑卡
遺失的，出具丟失證明。建議營業部也設置人行賬戶專管員A、B角，當有一人休假時，若有單位開戶能及時進行覈准或報備。
目前棋南、東倉、金福村民委員會、下匯周經濟合作社仍缺開戶許可證，開戶許可證覈准號也無法取得，人行無法備案。棋南、東倉、金福村民委員會開戶時，證件不齊全，其中棋南、金福村印鑑還未加蓋。多次與業務部門聯繫，業務部門給予積極的配合，但成效並不理想，主要村居不給予配合，幾個村居已經開立經濟合作社，建議村委會戶頭可以進行批量銷戶，但村居無法提供銷戶資料以及開戶時預留的印鑑，望領導能給予幫助。
（2）賬戶使用情況。賬戶使用的生效日按制度執行，出了個別貸款需要的客戶不受開戶日3日後纔可以使用的制約；賬戶提取現金符合規定要求；大額支付按規定權限授權審批。
（3）印鑑管理情況。對公賬戶開立按規定預留印鑑；印鑑掛失及變更手續合規，印鑑變更後的使用日期是變更後的次日。每月在用印鑑卡數量與賬戶數相符，金福和棋南村未預留印鑑。
（4）對賬管理。對賬目前是一個重點，也是一個難點。9月底零餘額賬戶有30個，對賬回收率還暫時偏低，目前採取電話通知的方式通知客戶前來對賬，尤其是重點客戶，有幾個註冊地址在龍港的單位，已經將對賬單送到龍港支行，以方便客戶前來對賬。對賬回收後，當場進行驗印，看與預留印鑑是否相符。對公賬戶數越來越多，對賬壓力也越來越大，主要單位客戶對賬意識不強，較少客戶能夠及時對賬。
3.個人業務管理
（1）個人賬戶管理。個人賬戶開立執行實名制規定；按規
定留存客戶身份證件；對客戶提供的身份證件進行身份鑑別儀鑑定，同時進行公安聯網覈查系統對客戶身份信息進行覈查。
（2）櫃面特殊交易操作情況。個人業務查詢時要求客戶出示身份證件，但目前存在這樣的情況，每月20日左右客戶交利息時，很多客戶或者代理人無法提供證件號以及賬號，經辦櫃員只能通過客戶名來查詢，但經辦櫃員會與客戶覈對家庭地址和手機號碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規範，客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續，櫃員在操作時按規定進行了有效的聯網覈查，對於櫃面大額存取款及轉賬交易，櫃面經辦人員按規定對客戶進行身份證件的核實。
4.重要物品及尾箱管理
（1）實物保管情況。每月對印章等重要物品和在用印鑑卡進行檢查和核對。
（2）查庫落實情況。現在每月的查庫頻度是每旬一次，對現金和重空進行檢查和核對。負責人每月檢查一次。前幾個月由於沒有接到檢查頻度的通知，營業經理對櫃員按每月查庫一次的頻度進行檢查。
（3）交接管理。若遇到崗位調整時，櫃員在營業經理監交下辦理交接手續，交接之前，營業經理對交接櫃員進行查庫和核對。與安邦業務員辦理尾箱交接時，認真核對業務員的身份和核對現金箱的數量以及箱子編號。
（4）特殊時間段重要物品管理。櫃員臨時離櫃重要物品上鎖保管；午間尾箱及重要物品入保險櫃保管；日終尾箱由現金龍頭櫃員清點後，由營業經理復點，若營業經理休假指定專人復點。
（5）營業機構存放物品規範性檢查。本營業機構不存在代客戶保管存摺、身份證件及印鑑等物品；櫃員本人的存取款介質及其他私人物品都放入倉庫保管，未帶入營業場所。
5.擔保物管理
（1）實物保管情況。擔保物按規定雙人封包（目前由經辦客戶經理和綜合管理部專人封包）、擔保物實物現在由專人保管，目前擔保物較多無法放入保險櫃，現放入憑證櫃保管，憑證櫃只有一把鎖，沒辦法做到雙人保管；每月核對實物與登記簿賬實相符。
（2）覈對管理情況。按規定每月核對擔保物實物與登記簿，覈對記錄齊全；每季度定期與與綜合管理部門的臺賬進行覈對。
6.報表管理
（1）用戶管理。按規定設置報表系統的用戶代碼；用戶密碼定期變更；目前本營業部設置了2個30218機構報表系統查詢的權限，彙總機構和兩個網點機構沒有查詢權限，但目前綜合管理部做報表時，經常需要本營業部提供數據，或者行長需要彙總的報表和網點機構的報表，所以目前存在使用他人代碼進行報表系統查詢的現象。建議給綜合管理部做報表人員設置報表查詢權限，一來可以快速在報表系統中取數，二來可以避免越權查詢的現象，或者只提供本營業部的數據給綜合管理部，網點機構由他們自己機構自行統計。
（2）報表資料管理。按規定打印報表資料；報表資料按檔案管理要求進行裝訂歸檔保管。
7.業務操作流程規範性情況
（1）特殊業務處理情況。掛失、大額存取等特殊業務的辦理按規定進行身份覈查；授權操作時，授權人員認真履行審覈職責。
（2）特殊時間段業務操作情況。早上8點10分左右開始工前準備並且調撥現金，準備完畢後進行每日晨會。日終嚴格執行換人復點、雙人鎖箱制度；日終換人勾對流水較爲認真仔細，目前櫃面新人較多，憑證的差錯率還較高，這個方面最近要嚴抓，事後稽覈力度要加大，爭取減少差錯率。
崗位風險自查報告 篇10
本人對照制度執行情況和規範性在廉潔履職的'風險點上進行了深入的排查，現將自查報告彙報如下：
一、崗位職務
產品經理
二、個人崗位職責
1.產品需求調研，調研用戶需求並以流程圖形式表現出來
2.畫交互原型圖，主要用於內部開發、設計、測試熟悉產品
3.寫需求文檔，主要用於開發過程中按照業務規範編碼
4.覈查效果圖、前端頁面保證流程順利進行
5.與開發、設計、測試討論傳達需求細節和邏輯
6.驗收產品完成度，爲產品上線做充足準備
三、廉政風險點
1.用戶需求調研
2.畫產品原型圖
3.編寫需求文檔
4.驗收產品
四、廉政風險表現形式
1.不按規定程序和標準進行
2.不按用戶需求畫圖，用戶體驗差
3.不按標準寫需求文檔
4.不按公平公正態度驗收每一功能
五、廉政風險防控措施
1.提高思想覺悟，嚴格執行公司管理制度，按照規定程序和標準開展工作，保證需求調研過程有序進行
2.嚴格按照用戶需求畫原型圖，保證最優的用戶體驗
3.遵守公司管理秩序，按照項目規範和標準編寫需求文檔
4.端正思想，嚴格按照公平公正原則驗收產品功能，保證產品順利上線
總之，我個人堅決持之以恆地貫徹中央各項廉政規定，將不斷增強自律意識和廉政思想，樹立廉潔形象，始終保持共產黨員的本色，並且努力在工作方面提升自身能力，發揮個人最大價值。