證券上市協議借貸融資（精選3篇）

證券上市協議借貸融資 篇1

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：_________________________________

法定地址： __________________________________

聯繫電話： __________________________________

乙方： ______________________________________

法定代表人： ________________________________

法定地址： __________________________________

聯繫電話： __________________________________

第一條 爲規範創業板公司證券上市行爲，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據《公司法》、《證券法》、《民法典》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協議。

第二條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所公司債券上市規則》等相關規定，對乙方提交的證券上市交易申請進行審覈，認爲符合上市條件的，同意其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券、公司債券及其他衍生品種。

第三條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和甲方發佈的相關業務規則、細則、指引、通知、辦法和備忘錄(以下簡稱“甲方發佈的規則及其他相關規定”)等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。

第四條 乙方應當遵守有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和甲方發佈的規則及其他相關規定。

乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作爲本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第五條 乙方承諾在其股票被終止上市前，與在全國中小企業股份轉讓系統備案的證券公司簽訂協議，約定一旦乙方股票被終止上市，則委託該證券公司作爲其主辦券商，爲其提供終止上市後進入全國中小企業股份轉讓系統進行股份轉讓的服務。

截至甲方作出終止上市決定時，乙方仍未聘請主辦券商的，甲方在作出乙方股票終止上市決定的同時爲其指定臨時主辦券商，通知乙方和主辦券商，乙方應當在兩個交易日內就上述事項發佈相關公告(公司破產、解散或者被依法責令關閉的除外)，相關費用由乙方承擔。

第六條 乙方應當向甲方繳納上市費，上市費分爲上市初費和上市年費。

股票上市初費和上市年費按照公司總股本分檔收取，各檔收費標準爲：

總股本上市初費上市年費

2億以下(含)75,000元25,000元

2億-4億(含)100,000元40,000元

4億-6億(含)125,000元50,000元

6億-8億(含)150,000元60,000元

8億以上175,000元75,000元

注：總股本不包含H股;計價單位爲：人民幣元

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣。可轉換債券上市年費的收取以可轉換債券總額爲收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每年繳納6000元人民幣;超過1億元的，每增加2,000萬元，年費增加1200元人民幣，最高不超過24,000元人民幣。

公司債和其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關同意，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整後的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協議。

第七條 上市初費應當在上市日前繳納，按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取。

上市年費按照公司上一年末總股本或者可轉換債券總額計算收取，按年度繳納。上市當年的上市年費按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取，並按照實際上市月份予以折算。

乙方逾期繳納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期繳納金額的0.03%的違約金。

第八條 乙方證券暫停上市後恢復上市，不再繳納上市初費;乙方證券被終止上市後，已經繳納的上市費不予返還。

第九條 乙方同意以書面形式或甲方規定的其他形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市條件的公司行爲或其他事件。

第十條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十一條 與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決爲最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十二條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十三條 本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：________________________________ 乙方：________________________________

法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________

________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日

證券上市協議借貸融資 篇2

甲方(債券發行方)：_______ 乙方(債券承銷方)：_______

法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________

聯繫方式：_____________ 聯繫方式：_____________

傳真：________________ 傳真：____________________

地址：________________ 地址：____________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成爲該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條 債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條 承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶爲唯一收款賬戶：

賬戶名稱：__________

開戶銀行：__________

銀行賬號：__________

第五條 發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後____個營業日內劃至乙方指定的銀行賬戶。

第六條 登 記託管

債券採用無紙化發行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記託管。

第七條 附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均爲本協議項下附屬協議。

第八條 信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，並於招投標結束後發佈發行公告;

二、甲方應在發債說明書中公告每次

債券發行的發債條件和發債方式;

三、甲方應在發債說明書中公佈最近

三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

第九條 甲方權利義務

四、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配;

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

五、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條 乙方權利義務

六、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標;

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;

3、有權向認購人分銷債券;

4、按甲方的發債條件取得發行手續費;

5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方

七、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標;

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發債條件承擔分配的基本一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條 不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條 附則

八、本協議項下附件包括：

1、發債說明書;

2、債券發行辦法;

3、甲方出具的招標書

九、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議爲準。

十、本協議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

十一、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

十二、本協議適用於甲方年發行的債券。

甲方(蓋章)：___________ 乙方(蓋章)：______________

法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券上市協議借貸融資 篇3

甲方(持卡人)：_________

身份證號：_________

乙方：_________

股東代碼：_________

地址及郵編：_________

聯繫電話：_________

E-mail 地址：_________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

第一條　甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條　甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及複印件。

第三條　甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條　甲方若需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即爲甲方指定交易的賬戶，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。

第五條　甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。

第六條　乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視爲甲方本人所爲的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均爲該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。

第七條　甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄爲準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。

第八條　甲方在開通_________後，乙方將爲甲方從事下列委託事項：

1.接受並執行甲方通過_________等多種接入方式所發出的委託指令;

2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;

3.代理領取甲方應有的分紅派息;

4.協助辦理甲方證券賬戶中有效證券的託管和轉託管事宜;

5.以適當方式爲甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條　甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡賬戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條　_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金賬戶對應的儲蓄卡賬戶。

第十一條　乙方承諾：保守甲方開戶資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。

第十二條　甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。

第十三條　乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條　甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條　甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條　乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。

第十七條　因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。

第十八條　乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條　因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條　因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條　乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作爲投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條　因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條　乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視爲甲方接受新內容，並將公告的內容作爲本協議不可分割的一部分。

第二十四條　《_________證券交易規定》的修改一經公佈即爲有效，無須另行通知。

第二十五條　協議雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條　本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條　本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷戶手續後終止。

甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：__________________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____

日簽訂地點：_________