領導審判員培訓講話

首先歡迎各位審覈員參加培訓研討會，感謝大家對公司工作的支持，感謝大家XX年爲中設做出的貢獻。今天多佔用大家一些時間談三個方面的問題，除了對大家提出的一些疑難問題談談個人看法外，還想對審覈員提一些要求和期望。

一、對審覈員的要求和期望

公司審覈員的素質總體來說是好的，受審覈方是滿意的，國家認可委對76家認證公司的審覈員素質進行了顧客滿意調查，中設排在第12位。但是受審覈方對我們的審覈員抱有很大的期望，在此提幾點希望和要求。

1.明確當審覈員的目的是什麼

是爲了謀事還是爲了牟利。我認爲要先謀事，是爲了做好認證事業，只有做好了認證事業後獲得的利才能心安理得。中設的名字叫做“中設認證服務有限公司”，這“服務”二字是我加進去的，就是要強調中設是爲顧客提供服務的，不是審判員、裁判員，不要唯利是圖、不要見利忘義。

2.認真學習學習iso 19011，關注審覈員的準則

3.要勤奮學習，

要勤奮，當一天審覈員就要學習一天。要學習《中華人民共和國認證認可條例》，這是溫總理親自簽發的國務院文件，是中國認證認可的基本法。要學習標準，要學習ｇｂ/ｔ19001、ｇｂ/ｔ24001、ｇｂ/ｔ28001，標準要求的含義很深，要不斷地總結經驗，提高審覈技巧；要善於總結，注意學習他人的長處。

4.要遵紀守法

遵守認可規範和有關審覈的法規，在此重審幾點要求：

a）處理好組長與組員的關係。組長對現場審覈負責，組員必須服從組長的決定。審覈組內有不同意見可以在內部會上討論，不得將審覈組內部矛盾暴露在受審覈方面前。

b）與受審覈方的溝通由組長負責。

c）不得在受審覈方處報銷與認證審覈無關的任何票據。

5.要謙虛謹慎

審覈員是爲受審覈方服務的，不是裁判員，和諧的氣氛要靠審覈組去創造。不要不懂裝懂，不合格報告開的要有道理，不能搞得無法處置。

6.要有防範風險的意識，要有憂患意識

認證是有風險的，如果審覈結論與事實不符，要承擔的風險很大，有憂患意識才能精益求精。

針對XX年反映出的問題，我重審上述６點要求。這是我的職責所在。

二．有關審覈的一些原則性問題的認識

分組討論中大家就審覈技術提出了一些問題，我認爲不要就事論事，要上升到原則來認識，就審覈的原則談幾點意見：

1.審覈必須保持客觀公正性

審覈的客觀公正性體現在以下三個層面上：

a)認證機構的運作方針要公正，中設有管委會確保運作方針的公正；

b)審覈過程要公正；

c)認證決定要公正，由與審覈無關的人員作出認證決定。

我重點說一下確保審覈過程的客觀公正問題。爲了確保審覈過程的客觀公正，必須做到：第一，審覈計劃要經過受審覈方確認；第二，開出的不合格報告要得到受審覈方確認；第三，末次會議之前要與受審覈方領導溝通，允許受審覈方對審覈組的評價提出異議。

2．關於標準在審覈實踐中的應用

認證依據的標準是gb/t19001-XX，不能說iso9001:XX，標準在審覈中的應用一定要結合各個組織的具體情況，不能生搬硬套。標準是在完善的市場經濟環境中制定的，不可能考慮到中國的國情。而我們審覈中應用標準就不能不考慮國情。

3．關於認證審覈的基本方法

認證審覈的基本方法是抽樣，抽樣要有代表性。我們抽取的樣本是審覈結論的依據，通過樣本取得客觀證據，獲得審覈發現，做出審覈結論。

4．關於審覈記錄

審覈各個過程的目的是獲取證據，記錄是取得的客觀證據，報告是審覈發現，宣佈的結果是審覈結論。審覈記錄不是爲了讓專家組通過，而是爲了審覈組取得信心，記錄的詳略程度只要能取得客觀證據即可。

三．疑難問題解答

針對兩個小組討論提出的疑難問題談談我個人的意見。

1.中設的審覈組長應具備什麼能力

審覈員是個崇高的職業，不是什麼人都能當的。目前中設有“蜀中無大將，廖化做先鋒”的現象。合格的審覈組長應具備駕馭整個現場審覈全過程的本領。具體表現爲以下幾點：

a)對審覈方的管理體系要比較熟悉，對產品實現過程要比較熟悉，這一點在到達審覈現場前就要做到；

b)要有一定的綜合分析能力 ，要有科學的邏輯思維；

c)要有親和力。與審覈組成員、受審覈方都要有親和力，才能創造和諧的環境；

d)要有較高的口頭表述能力和文字寫作水平；

e)要有較強的溝通能力，包括內外部的溝通；

f)要有決斷能力，包括處置突發事件的能力。

2．關於審覈範圍的描述

審覈範圍體現在若干文件上，文件之間的描述可能存在差異，這是多種原因造成的。但是，證書上描述的範圍與實際不同那就是大問題了。

請組長看看認證範圍的分類，認證範圍用的術語要用國家規定的術語。審覈組長要仔細察看推薦表和認證證書內容確認表的描述，表述一定要細。

現場審覈時，受審覈方臨時提出擴大範圍，審覈組在現場無權批准，因爲還要執行一系列的程序。如果僅僅是表述不同而不涉及擴大，要向公司彙報並得到批准，並在審覈報告裏說明。

3．對貫標多年的組織，如何審覈最高管理者才能確保有效性

對最高管理者的審覈一定要結合組織的實際情況，要了解該組織的基本概況，不要受標準檢查表的約束或誤導。另外審覈時間長短要適宜。要重點關注質量方針的適宜性和質量目標的考覈結果，還要關注組織機構、管理職責的變動情況和人力資源的改進情況（請人力資源部門提供資料爲好）。如果最高管理者變更，要關注其對質量方針、質量目標是否予以確認。對管理者代表可詢問其對體系改進提了哪些建議，實施了哪些改進以及內審的策劃等。

４．監督審覈和複評的抽樣如何掌握？

不論監審還是複評都必須覆蓋所有的產品，但是產品實現的過程可以抽樣。對每個條款審覈的深度也可不一樣，如：監督審覈７.3設計和開發，不一定從7.3.1到7.3.7都檢查到，一般情況下各設計所的7.3.4都一樣，查一處可見全局。因此，編制審覈計劃時條款要列細一點。

５.如何解決好現場審覈時檢查記錄與顧客溝通的矛盾

現場審覈的方法有多種，問、看、記都要使用，現在的問題是我們只用了“記”這一種方法，忙於記錄而少於溝通。審覈時要邊記邊溝通，查設計部門最好到設計室裏去看看並與設計人員溝通，不要給員工造成審覈是領導的事與基層無關的印象。記錄要簡明扼要，可能形成不合格的事實要記錄到一定的深度，其它事實只記錄看到了什麼證據，可不記錄具體內容。

在每個部門審覈結束前都要做個小結，肯定成績、指出問題。切忌搞突然襲擊，在部門審覈時不做小結，最後出具了不合格，讓對方難以接受。

6．與領導層主要溝通什麼？

末次會議前一定要與領導層溝通，溝通的內容主要有三個方面:

1)確認不合格；

2)介紹將在末次會議上宣佈的評價意見和結論；

3)說明沒有構成不合格，但發展下去可能構成不合格的問題以及改進的建議。

溝通前一定要做好準備，形成溝通提綱，可以與質量主管部門事先溝通，取得共識。

7．文審時發現以前文審沒有提出的問題，可不可以提出？

可不可以提，關鍵是提的對不對，對審覈方有無幫助。目前存在文審不到位的問題，不論以前是否提過，只要提得正確就應該提出。但對一些枝節性的問題在現場進行溝通就可以了。

8．抽樣數量如何掌握？

設計項目的抽樣要覆蓋設計的不同階段，沒有抽2個樣本的規定。審覈設計不同階段的側重點不同，高階段關注策劃、評審；施工圖階段側重點在人員配置、設計驗證、設計確認（施工圖審查）。綜合設計所在查7.3時就能涉及到4.2.3、4.2.4等內容。

9．關於房地產開發公司7.3、7.5.2的審覈深度如何掌握？

房地產開發公司的7.3設計是分包給設計院的，施工是分包給施工單位的，但房地產公司要對設計結果和工程質量負責，這兩個條款不能刪減。要檢查房地產公司對分包方是如何控制的，控制要求應在分包合同中做出規定。對設計院的控制第一應關注設計策劃，第二應參與設計評審，第三應負責設計確認。

標準7.5.2《生產和服務提供過程的確認》條款中所說的過程是指“當生產和服務提供過程的輸出不能由後續的監視或測量加以驗證”的過程，包括“僅在產品使用或服務已交付之後問題才顯現的過程”。這類過程要做到萬無一失，過程的輸出就是合格品。過程實施之前先要按照策劃的安排（包括人員、設備和程序）製作樣品，並且作破壞性試驗，這就是對過程的確認。審覈這類過程重點要查是否做了確認，如破壞性試驗，要能提供實施確認的證據，再查現場是否按照己經過確認的要求（人員、設備、程序等）實施了。建築工程施工是重複發生的過程，這些過程已經通過編制相關的施工規程規範予以確認，有強度要求的焊接有規程，砼澆注也有規程，檢查時要關注是否明確了適用的規程規範，是否執行了規程規範即可。