風險控制管理制度十四篇
風險控制管理制度 篇1
1目的
爲充分識別危險有害因素、正確評價風險、合理地確定風險等級,並選擇有效的控制措施,以降低公司的職業健康安全風險,特制定本制度。
2適用範圍
適用於本公司的所有生產活動,包括規劃、設計、新改擴建、供應、生產、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、後勤服務等過程中的危害識別和風險評價、風險控制的管理。
3職責
3.1安全領導小組
負責審議所識別出的不可容許風險及重大風險的控制措施。
3.2工會
參與危害識別(包括工會活動中存在的危險源)、風險評價、控制措施的策劃並監督實施。
3.3總經理
批准風險控制措施計劃。
3.4安環部
負責本制度的歸口管理,負責生產和管理活動中的危害識別、風險評價和風險控制的策劃,並監視風險控制的有效性。
3.5各部門
負責工作範圍內的危害識別、風險評價和風險控制措施的策劃。
4管理內容與要求
4.1工作流程
4.2風險評價的策劃、組織和準備
4.2.1制定風險評價計劃
安環部組織協調、指導並監督各部門開展職業健康安全風險評價工作。負責制訂風險評價計劃,具體內容包括評價範圍、目標、準則、內容及時間安排等。
風險評價的範圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設備設施等。具體爲:
(1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段;
(2)常規和非常規活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業場所的人員的活動;
(5)原材料、產品的運輸和使用過程;
(6)作業場所的'設施設備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業周圍環境;
(9)氣候、地震及其他自然災害。
4.2.2成立風險評價組織
公司成立由管理者代表爲組長的風險評價小組。小組成員應覆蓋所有的相關職能部門,具體由相關職能部門負責人、安全專業技術人員、安全管理人員和從業人員(安全員、生產工人代表)、工會組織代表等成員組成。
4.2.3 收集資料
按職能分工,收集以下資料:
——適用於本次活動的有關職業健康安全法律、法規、標準及其他要求;
——以往安全評價及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結果、員工體檢結果、壓力容器安全檢定結果、設備噪聲測量結果、消防設施的檢查結果);
——“三同時”批准書及許可文件;
——使用物料、化學品、危險品清單及其安全參數;
——能耗、物耗數據及成本信息;
——工藝過程及技術資料;
——設施佈置及安全設施設置;
——組織的方針、戰略和規劃文件;
——組織的機構和職責劃分的文件;
——組織現行的管理制度文件;
——以往發生的事故、事件、違法行爲及其調查處置結果的信息;
——健康安全記錄等。
在以上資料不足時,立即組織現場調查和監測活動。
4.3劃分作業活動
4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業活動:
(1)按生產流程階段;
(2)按地理區域;
(3)按裝置;
(4)按作業任務;
(5)按生產、服務階段;
(6)按部門;
(7)上述方法的結合;
(8)管理活動、崗位職責;
(9)生產車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態下的停車、交出條件確認、開車);
(10)檢修單位:檢修任務或活動。
4.3.2 劃分作業活動後,填寫並完成“作業活動清單”和“設備設施清單”中相關欄目。
4.4危險有害因素識別和風險評價方法
4.4.1分析評價方法選擇
(1)直接作業的風險評價方法爲工作危害分析(jha);
(2)崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次爲作業條件危險性分析(lec);
(3)重要設備、關鍵設備的風險評價爲安全檢查表法(scl);
(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);
(5)新生產工藝線路的設計評價方法選用預先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);
(6)經公司領導批准的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
工作危害分析法主要用於日常作業活動的風險分析,辨識每個作業的危險有害因素。
分析步驟
(1)選定作業活動;
(2)分解工作步驟;
(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和後果;
(4)識別現有的安全控制措施;
(5)進行風險評價;
(6)提出安全措施建議;
(7)定期評審。
分析結果填入“工作危險分析記錄表”。
4.4.3 安全檢查表法(scl)
安全檢查表分析可用於對物質、設備、工藝、作業場所或操作堆積的分析,爲防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割爲若干子系統,按子系統的特徵逐個編制安全檢查表。在系統安全設計或安全檢查時,按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實安全措施,保證系統安全。
分析步驟
(1)根據分析對象的功能組件,確定每一分析項目;
(2)選擇分析對象;
(3)針對分析項目,查閱有關標準、規範、規定、作業指南,確定相關標準要求;
(4)研究分析項目的設計和操作可能與標準、規定不符而產生的偏差;
(5)分析上述偏差可能導致的後果;
(6)識別現有的針對分析項目的控制措施,找出現行管理存在的缺陷;
(7)進行風險評價;
(8)提出建議、改進措施。
分析結果填入“安全檢查分析記錄表”。
4.5風險評價準則
(1)有關安全生產法律、法規;
(2)設計規範、技術標準;
(3)企業的安全管理標準、技術標準;
(4)企業的安全生產方針和目標等。
4.6風險評價
4.6.1根據影響危險程度的兩個方面
(1)發生事故或危險事件的可能性;
(2)事故一旦發生可能產生的後果;
用公式表示爲:
r=l×s
式中 r——風險度;
l——事故或危險事件發生的可能性—發生的頻率與現有的預防、檢測、控制措施的綜合;
s——發生事故或危險事件的可能結果的嚴重性。
4.6.2評價分值和風險等級的確定見表1、2、3、4。
表1 事故或危險事件發生可能性分值(l)
分 數
偏差發生頻率
管理措施
員工勝任程度
(意識、技能、經驗)
設備設施現狀
監測、控制、報警、聯鎖、補救措施
5
在正常情況下經常發生
從來沒有檢查;沒有操作規程
不勝任(無任何培訓、無任何經驗、無上崗資格證)
帶病運行,不符合國家、行業規範
無任何防範或控制措施
4
常發生或在預期情況下發生
偶爾檢查或大檢查;有操作規程,但只是偶爾執行(或操作規程內容不完善)
不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓)
超期服役、經常出故障,不符合公司規定
防範、控制措施不完善
3
過去曾經發生、或在異常情況下發生
每月檢查;有操作規程,只是部分執行
一般勝任(有上崗證,有培訓,但經驗不足,多次出差錯)
過期未檢、偶爾出故障
有,但沒有完全使用(如個人防護用品)
2
過去偶爾發生
每週檢查;有操作規程、但偶爾不執行
勝任,但偶然出差錯
運行後期,可能出故障
有,偶爾失去作用或出差錯
1
極不可能發生
每日檢查;有操作規程,且嚴格執行
高度勝任(培訓充分,經驗豐富,意識強)
運行良好
有效防範控制措施
表2評估危害及影響後果的嚴重性(s)
分數
人員傷亡程度
財產損失
停工
環境污染
法規及規章制度
符合狀況
公司形象
5
死亡;終身殘廢;喪失勞動能力
≥10萬元
部分裝置(≥2套)停工
發生市級以上有影響的污染事件
違反法律法規、強制性標準
影響超出鹽城市的範圍
4
部分喪失勞動能力;職業病;慢性病;住院治療
≥5萬元
1套裝置停工
污染波及相鄰公司,在園區有影響
潛在不符合法律法規
影響限於鹽城市範圍內
3
需要去醫院治療,但不需住院
≥1萬元
部分工序停工
污染限於廠區,緊急措施能處理
不符合行業或工業區的規章制度
影響限於
阜寧縣內
2
皮外傷;短時間身體不適
100
造成區域性管道燃氣用戶停氣、脫壓或超壓在1000戶以上的事故
重大環境污染
2
4
造成人員重傷
>50
公司形象受到重大負面影響
3
3
造成輕傷
> 20
管道故障或泄漏造成50戶(約一幢樓)管道用戶停氣
造成環境污染
4
2
造成人員輕微傷
>1
造成輕微環境污染
5
1
無人員傷亡
r≥50
三級
50>r≥10
四級
r<10
6)分級結果
根據嘉興市燃氣有限公司液化天然氣儲存情況,r值計算如下:
r=(6+4)×1.5×2=30≥10
故lng站-儲配站屬於三級危險化學品重大危險源。因按照《浙江省安全生產監督管理局關於統一規範設置重大危險源安全警示牌的通知》(浙安監管危化〔20xx〕110號)的要求設置二牌一箱,並採取相應的預防控制措施。
5.4.3採取的預防控制措施
1) 控制與消除火源
禁吸菸、攜帶火種、穿帶釘皮鞋進入燃爆區;
動火必須嚴格按動火手續辦理動力火證,並採取有效防範措施;
易燃易爆場所使用防爆電器;
使用“防爆”工具,嚴禁鋼質工具敲打、撞擊、拋擲;
按規定安裝避雷裝置,並定期進行檢測;
加強門衛,嚴禁機動車輛進入火災、爆炸危險區、運送物料的車輛必須穿戴完好的阻火器等管制措施,正確行駛,防止發生任何故障和車禍。
2)嚴格控制設備質量及其安裝質量
罐、槽、管線等設備及其配套儀表及其配套設施要選用質量好的合格產品,並把好質量、安裝關。
管道、壓力容器及其儀器等有關設施應按要求進行定期檢驗、檢測和試壓。
對設備、管線、泵、閥、儀表、報警器、監測裝置等要定期進行檢查、保養、維修、保持良好的狀態;
按規定安裝電氣線路,定期進行檢查、維修、保養,保持完好狀態;
有易燃易爆物質揮發或散落的場地,高溫部件要採取隔熱、密閉措施;
3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。
4)加強管理,嚴格工藝紀律
禁火區內根據“170號公約”和危險化學品安全管理條例張貼作業場所危險化學品安全標籤;
杜絕“三違”(違章作業、違章指揮、違反勞動紀律),嚴守工藝紀律,防止工藝參數發生變動;
堅持檢查,發現問題及時處理淤報警器、壓力錶、安全閥、管線防凍保溫、反腐、消防及救護設施是否完好,液體報警器是否正常;貯槽、管線、截止閥、調節閥等是否泄漏,消防通道、地溝是暢通等;
檢修時,特別是易燃易爆有有毒的設施,必須做好與其他部分的隔離(如安裝盲板等),並且做到徹底清洗乾淨,在分析合格後,並有現場監護通風良好的條件下方能進行動火等作業。
檢查有否違章、違紀現象。
加強培訓、教育、考覈工作。
防止車輛撞壞管線及管架橋等設施。
5)安全設施要齊全完好
安全設施如消防設施、遙控裝置齊全並保持完好;
貯罐安裝高低液位報警器;
易燃易爆場所安裝氣體檢測報警裝置。
6)泄漏後應採取的相應措施:
查明泄漏源點,切斷相關閥門,消除泄漏源,及時報告。
如泄漏量大,應驅散相關人員至安全處。
7)定期檢測維護保養,保持設備的完好狀態,檢修時,要徹底清洗乾淨,並檢測有毒、有害物質濃度、氧含量,合格後方可作業,作業時要有人監護及拯救後備措施,作業人員要穿戴好防護用品。
8)在特殊場合下(如在有毒物場所搶救、急救等),要有應急預案,搶救時正確佩戴好相應的防毒過濾器或隔離式呼吸器,穿戴好勞動防護用品。
9)組織管理措施
加強對有毒物、有害物的檢測,檢查有毒有害物質是否跑冒滴漏;
教育、培訓員工掌握有關有毒物的毒性,預防中毒、窒息的方法及其急救法;
要求職工嚴格遵守各種規章制度、操作規程;
設立危險、有毒、窒息性的標誌;
設立急救點,配備相應的急救藥品、器材。
6.記錄
安全質監部保存危險因素識別、評價記錄及公司風險清單、重大風險清單;
各部門/所負責保存本單位風險清單、重大風險清單,對於危險源辨識清單(見附錄1)和危險源風險評價表(見附錄2)只作爲識別、評價記錄由本部門保存,不再報送安全質監部。
風險控制管理制度 篇2
1、 全面管理、協調本部門各項工作的開展；
2、負責制定本部門各項工作計劃及指標，督促落實各計劃及指標的實施與完成；
3、及時向領導反饋工作情況，提出意見和建議
4、負責跟蹤評估公司營運風險，提出風險應對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規行爲，違反公司規章制度行爲及時糾正，督促有關部門予以整改，並向領導及時反映；
5、負責組織本部門的業務學習，總結本部門工作得失，根據工作的`需要組織定期或不定期的專項業務學習
6、 負責本部門與其它部門的溝通協調工作。
風險控制管理制度 篇3
1.目的
針對施工過程中的安全風險,制定控制計劃,明確安全技術措施、控制方法、控制時機及責任人等要求,實施全過程安全控制。
2.適用範圍
適用於公司所屬各施工項目安全風險控制計劃的制定、實施及日常管理。
3.職責
3.1工程技術人員負責在編制施工技術手冊時,對施工項目進行安全風險分析預測,根據分析預測結果制定施工安全風險控制計劃。
3.2項目經理協助工程技術人員制定本班組施工項目的施工安全風險控制計劃,並負責具體實施。
3.3專職安全員負責本部門施工安全風險控制計劃實施情況的日常監督。
3.4工程管理部負責施工安全風險控制計劃的審覈、監督及日常管理。
3.5總工室負責施工安全風險控制計劃的批准與考覈。
4.工作內容和要求
4.1施工安全風險控制計劃的'編制:
4.1.1 對施工項目進行危險源辨識、評價描述,評價方法見:《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》。
4.1.2對危險源進行危險分級,分爲極度危險(j)、高度危險(g)、顯著危險(*)、一般危險(y)、稍有危險(s)、微小危險(w)六級。
4.1.3危險等級在“稍有危險”即“s”級以上的危險源需採取安全技術措施,制定施工安全風險控制計劃進行控制。安全技術措施要全面細緻,針對性、操作性強。
4.1.4施工安全風險控制方法的選擇
施工安全風險控制重在過程控制,根據工地安全管理需要,設定五個安全管理控制點:書面見證點、見證點、停工待檢點、連續監護點、提醒點。
安全管理控制點的適用範圍見下表:
控制點
類別
控制點
代碼
控制點適用範圍
書面見證點
r
各類人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等
見證點
w
施工過程的設備狀態、環境、工藝情況、安全技術措施落實情況等
停工待檢點
h
重大施工項目、特殊作業環境或工序等
連續監護點
s
特別危險項目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內作業等
提醒點
a
施工人員安全防護設施、作業環境安全、易疏忽的安全注意事項等
控制計劃中的每一項安全技術措施均應設安全管理控制點,每個控制點必須有專人負責。
4.1.5 施工安全風險控制時機或頻次的選擇
責任人應適時或按時對安全管理控制點實施控制。控制時機或頻次一般分爲四類:p — 項目開始前、d — 每天至少一次、w — 每週至少一次、t — 每次作業前。
p是指項目開工前必須對書面見證點r進行確認,對見證點w、停工待檢點h進行見證和驗證;d是指每日至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;w是指每週至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;t是指每次作業前都應進行見證點w、停工待檢點h的見證與驗證。
4.1.6 將上述步驟的結果依次填寫在《施工安全風險控制計劃表》(見附件)中的相應欄內,作爲作業指導書的一個必要部分。
4.2 施工安全風險控制計劃的編號
施工安全風險控制計劃由編寫者進行編號。
4.2.1有工程編號的施工項目風險控制計劃編號示例:
sd-該施工項目工程編號。
說明:
sd——項目部名稱(上海大學項目部)。
4.2.3各部門縮寫代碼表:
部門
代碼
部門
代碼
機械施工處
j*
焊接施工處
hj
建築施工處
jz
電氣施工處
dq
混凝土公司
hn
其他
qt
4.3施工安全風險控制計劃的實施
4.3.1施工安全風險控制計劃經施工技術、安監部門審覈、項目總工批准後方可實施。
4.3.2應保證施工項目技術負責人、班組長或施工負責人、部門專職安全員、施工技術、安監部門各持有施工安全風險控制計劃一份。由項目部安監部門負責統一歸檔。
4.3.3項目開工前的安全技術交底上,技術負責人必須對參加施工人員進行施工安全風險控制計劃交底,確保所有施工人員對其充分熟悉。
4.3.4 施工安全風險控制計劃中的各級責任人,必須嚴格按照控制計劃中的控制方法及控制時機要求,適時或及時對相應安全技術措施進行確認、見證和驗證,並對安全技術措施的實施與否負全責。安全技術措施實施後,由責任人簽字確認。
4.4 施工安全風險控制計劃的變更
因施工工序、作業環境、安全技術措施及責任人發生較大變化時,原編制者或各級責任人應及時提出變更請求,經審覈、批准後實施變更,確保控制計劃的適宜與可靠。
4.5 所有施工項目未制定施工安全風險控制計劃不準開工。
4.6檢查與考覈
4.6.1 本辦法的執行情況按公司《職業安全健康檢查管理規定》進行檢查。
4.6.2 本辦法的執行情況按公司《職業安全健康獎懲管理辦法》、《反違章實施細則》進行考覈。
5.相關文件
5.1《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》
5.2《職業安全健康檢查管理規定》
5.3《職業安全健康獎懲管理辦法》
5.4《反違章實施細則》
6記錄:《施工安全風險控制計劃表》
附件:施工安全風險控制計劃表
風險控制管理制度 篇4
1、概述
1.1編制目的
爲規範和指導工程施工安全管理、文明施工及安全風險過程控制,明確各崗位職責,落實參建人員安全責任,按照“安全管理制度化、安全設施標準、現場佈置條理化”等要求,對工程施工安全工作進行策劃,制定風險預控措施,保障作業人員和設備財產安全,實現工程目標管理,進一步規範輸變電工程的創優管理,全面提升輸變電工程建設水平,建設堅強的電網,爭創國家電網公司優質工程。特制定本方案。
1.2編制依據
《66kv雙峯變電所新建工程創優總體規劃》
《66kv雙峯變電所新建工程建設管理綱要》
《國家電網公司輸變電工程安全文明施工標準化圖冊》
國家電網公司輸變電工程施工示範及典型缺陷圖冊
中華人民共和國國環境噪聲污染防治法
中華人民共和國國安全生產法
中華人民共和國國建築法
建築工程安全生產管理條例
電力安全事故應急處置和調查處理條例
建築工程項目管理規範 gb/t50326-20__
建築工程施工現場供用電安全規範 gb 50194-1993
建築施工扣件式鋼管腳手架安全技術規範 jgj 130-20__
建築機械使用安全技術規程 jgj 33-20__
施工現場臨時用電安全技術規範 jgj46-20__
建築施工模板安全技術規程 jgj162-20__
建築施工安全檢查標準 jgj59-20__
輸變電工程建設標準強制性條文管理規程q/gdw248-20__
輸變電工程安全文明施工標準 q/gdw250-20__
變電所工程落地式鋼管腳手架搭設安全技術規範 q/gdw274-20__
國家電網公司電力建設安全工作過程 q/gdw665-20__
1.3工程概況
一、綜合樓
建築面積:444m;建築層數:二層;建築耐火等級:二級;抗震設防烈度:六級;綜合樓結構形式爲框架結構;綜合樓基礎型式採用柱下獨立基礎;綜合樓混凝土:樑柱採用c30,板採用c25;樓梯圈過樑、壓樑及構造柱採用c25
二、開關場區
主變基礎一座、主變事故油池基礎一座、電容器基礎一個、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構架基礎8個,(j-2)設備架基礎11個,斷路器基礎1個,端子箱基礎3個;動力箱基礎1個
三:場區
圍牆內佔地面積0.1599平方米;所區道路場區16米、寬度3.5米;進所道路長度10米寬度4米;所區圍牆長度160米;所外排水溝127米;廣場面積580平方米;所區圍欄長度25.5米
2、安全目標
2.1安全管理目標
2.1.1不發生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;
2.1.2不發生一般機械設備、火災事故;
2.1.3不發生有人員責任的一般電網事故;
2.1.4不發生負主要責任的一般交通事故;
2.1.5不發生重大未遂事故;
2.1.6不發生環境污染和職業健康傷害事故。
2.1.7設施標準、行爲規範、施工有序、環境整潔,樹立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。
2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示範工地要求,爭創流動紅旗。
2.2環境保護及水土保持目標
2.2.1污水過濾排放合格率爲100%
2.2.2固體廢棄物分類處置率爲100%
2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝
2.2.4不超標排放,不發生環境污染事故
2.2.5不發生水土流失
2.3文明施工目標
項目施工實現安全管理制度化、安全設施標準化、現場佈置條理化、機料擺放定置化、作業行爲規範化、環境影響最小化
3、安全管理機構及職責
3.1 66kv雙峯變電所新建工程施工項目部管理人員
組 長 :
副組長:
組 員: 、
3.2安全職責
3.2.1工程項目部經理安全職責
(1)主持本項目部安全施工委員會的工作,直接主管本項目部安全監督部門,是項目部安全施工第一責任人。
(2)批閱上級有關環境保護、安全工作的重要文件並組織落實,及時協調解決在貫徹落實中出現的問題。
(3)審定本單位年度安全工作目標計劃。主持本單位安全工作例會,及時研究解決安全工作中存在的問題。
(4)保證安全技術措施經費的提取和使用,確保現場具備完善的安全文明施工條件。
(5)保證本單位安全獎金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎重罰辦法的實施。
(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎罰措施,並嚴格按合同執行。
(7)組織並參加本單位安全大檢查工作。
(8)按“三不放過”的原則主持重傷事故的調查處理工作,參加死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作。
3.2.2項目工程師安全職責
(1)對本單位環境保護技術和安全技術工作負全面領導責任。
(2)組織編制並審批環境保護措施。
(3)組織安全工作規程、規定的學習、考試及取證工作。負責組織實施安全技術教育和特種作業人員的培訓、取證工作。
(4)負責組織編制施工組織設計中的環境保護措施和安全文明施工措施。指導技術人員按規定的模式和標準編制安全施工措施。負責組織編制和審批重大施工項目的安全施工措施;審批安全施工作業票;對重大施工項目和辦理安全施工作業票的項目的施工,應親臨現場監督指導。
(5)組織技術革新及施工新技術、新工藝中安全施工措施的編制、審覈和報批。
(6)負責組織施工安全設施的研製及安全設施標準化的推行工作。
(7)參加安全大檢查,負責解決存在的安全技術問題。
(8)參加重傷、死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作,提出技術性防範措施。
(9)組織編制年度安全技術措施計劃。
3.2.3項目專職安全員安全職責
(1)負責制訂工程項目年度安全工作目標計劃,經批准後監督實施。
(2)彙總並參加編制安全技術措施計劃,經批准後監督實施,
(3)組織開展職業安全衛生和環境保護宣傳教育工作。協助項目總工程師組織安安全施工責任制
(4)全工作規程、規定的學習、考試及取證工作。負責對新入廠人員進行一級安全教育。
(5)參加現場生產調度會,佈置、檢查安全文明施工工作,協調解決存在的問題。
(6)審查施工組織設計、專業施工組織設計和單位工程、重大施工項目、危險性作業以及特殊作業的安全施工措施,審查安全施工作業票,並監督措施的執行。
(7)組織有關部門研究制訂防止職業中毒和職業病的措施,審查施工防塵防毒及環境保護措施,並對措施的執行情況進行監督檢查。
(8)深入施工現場掌握安全施工動態,有效控制現場的安全文明施工條件和職工的遵章守紀行爲,協助解決具體存在的問題。
(9)有權制止和處罰違章作業及違章指揮行爲;有權根據現場情況決定採取安全措施或設施;對嚴重危及人身安全的施工,有權指令先行停止施工,並立即報告領導研究處理。
(10)負責現場文明施工、環境衛生、防止“二次污染”措施執行情況的管理、監督與控制。
(11) 負責現場環境保護措施執行情況的監督、檢查與控制。
(12)負責施工機械(機具)和車輛交通安全監督管理工作。
(13)負責防火防爆安全監督管理工作。
(14)負責職業防護用品的計劃、發放並監督定期試驗工作。審批職業防護用品發放標準規定外的防護用品和特殊防護用品。
(15) 負責安全設施(指屬於安措經費開支的項目)、安全工器具的計劃、發放並監督定期試驗、鑑定工作。
(16)負責制定防暑降溫措施並監督措施的執行。
(17)負責組織安全網絡活動;定期召開安全員工作例會。監督檢查專業公司和有關部門的安全工作,指導班組進行安全建設。
(18)負責制訂工程項目安全工作與經濟掛鉤的實施細則,直接控制使用安全獎金,嚴肅查處事故和違章違紀行爲,對安全工作實行重獎重罰。
(19)負責審查工程分包單位的安全資質。貫徹落實對分包單位的安全管理規定。監督承發包項目有關安全文明施工與經濟掛鉤辦法的實施。
(20)協助領導組織研究安全工作例會。協助領導組織安全大檢查,對查出的問題,按“三定”(定人、定時間、定項目)原則督促整改。
(21)督促有關部門做好勞逸結合和女工特殊保護工作。
(22)參加重傷、死亡事故和重大機械、交通、火災事故的調查處理工作,負責
(23)各類事故的統計、分析和上報。
3.2.4施工隊班組長安全職責
(1)對本班組人員在施工過程中的安全與健康負直接管理責任。
(2)負責組織實施班組安全施工管理目標。
(3)負責組織本班組人員學習與執行上級有關安全文明施工和環境保護的規程、規定、制度及措施。帶頭遵章守紀,及時糾正並查處違章違紀行爲。
(4)認真組織每週一次的安全日活動,及時總結與佈置班組安全工作,並作好安全活動記錄。
(5)認真進行每天的“班前會”和班後安全小結。
(6) 每天檢查施工場所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業安全防護用品和用具。
(7) 負責進行新入廠人員的第三級安全教育和變換工種人員的崗位安全教育。
(8)在工程項目開工前,負責組織本班組參加施工的人員接受安全技術交底並簽字。對未簽字的人員,不得安排參加該項目的施工。
(9)負責本班組施工項目開工前的安全文明施工條件的檢查、落實並簽證確認。對危險作業的施工點,必須設安全監護人。
(10)督促本班組人員進行文明施工,收工時及時清掃整理作業場所。
(11)貫徹實施安全工作與經濟掛鉤的管理辦法,做到獎罰嚴明。
(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓,及時改進班組安全工作。
3.2.5施工人員安全職責
1)正確使用職業安全防護用品、用具,並在使用前進行可靠檢查。
2)認真學習有關安全文明施工和環境保護的規程、規定、制度和措施,自覺遵章守紀,不違章作業。
3)施工項目開工前,認真接受安全施工措施交底,並在交底書上簽字。
4)作業前檢查場所,作好安全防護措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時清掃整理作業場所。
5)不操作自己不熟悉的或非本專業使用的機械、設備及工器具。
6)正確使用與愛護安全設施,未經工地專職安全員批准,不得拆除或挪用安全設施。
7)施工中發現不安全問題應妥善處理或向上級報告。對無安全施工措施和未經安全交底的施工項目,以及一切違章指揮行爲,有權拒絕施工並可越級檢舉與控告。
8)認真參加安全活動,積極提出改進安全工作的建議。
9)發生人身事故時應立即搶救傷者,保護事故現場並及時報告;調查事故時必須如實反映情況;分析事故時應積極提出改進意見和防範措施。
4、施工安全管理措施
4.1作業人員基本條件
(1)新進場人員必須經三級教育培訓合格後方可進場
(2)對上崗人員進行相關安全知識培訓教育及考試,不合格人員不得進場施工
(3)各分部分項工程開工前,對人員進行安全措施技術交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗
(4)每日班前進行安全技術交底,檢查精神狀態,未參加班前技術交底的人員不允許上崗
(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業證書報監理項目部審查,並進行安全知識考試,合格後方可上崗
(6)每年工地復工前,對人員進行體檢,有禁忌症者禁止進入施工現場施工
4.2安全管理制度臺帳
4.2.1項目部建立以下安全管理制度
(1)安全施工責任制度
(2)安全施工教育培訓制度
(3)安全施工檢查制度
(4)安全施工措施管理制度
(5)安全施工作業票管理制度
(6)事故調查、處理、統計、報告制度
(7)安全獎懲制度
(8)安全工作例會制度
(9)安全用電管理制度
(10)防火、防爆安全管理制度
(11)機械、工器具安全管理制度
(12)車輛交通安全管理制度
(13)文明施工管理制度
(14)環境保護管理制度
(15)安全技術交底制度
(16)施工現場安全管理制度
(17)腳手架驗收檢查制度
(18)安裝臨時電氣線路安全管理制度
(19)高處作業安全管理制度
(20)文明施工管理制度
(21)消防安全管理制度
(22)班組安全活動制度
(23)班組班前會安全制度
(24)技術檔案管理制度
(25)見證取樣送檢制度
(26)施工機具進場驗收與保養維修制度
(27)項目管理制度
(28)消防防火責任制度
(29)原材料、半成品、成品等管理制度
4.2.2項目部建立以下安全管理臺帳
(1)安全管理人員登記表
(2)安全施工措施交底記錄
(3)安全工作會議(例會)記錄
(4)新工人入廠三級安全教育卡片
(5)安全教育培訓記錄
(6)安全考試登記臺賬
(7)安全檢查記錄
(8)安全施工問題通知單
(9)特種作業人員登記臺賬
(10)安全獎勵登記臺賬
(11)各類事故及懲處登記臺賬
(12)違章及罰款登記臺賬
(13)安全工器具登記臺賬
(14)安全工器具及設施發放登記臺賬
(15)安全工器具檢查試驗登記臺賬
(16)專項應急預案演練記錄
(17)職工體檢登記臺賬
(18)施工機具安全檢查記錄表
(19)分包單位安全資質審查表
(20)未遂事故登記表
(21)安全活動日記錄
(22)安全罰款通知單
(23)安全整改通知單
(24)安全檢查整改報告及複檢單
(25)危險源辨識、風險評價和風險控制措施表
(26)月安全信息報表
(27)施工安全措施補助費使用計劃表
(28)文明施工措施費使用計劃
(29)架空電力線路工程安全施工作業票目次
(30)各類事故報表
(31)有關安全健康與環境工作規程、規定、計劃、總結、措施、文件、簡報、事故通報、法律法規及各類彙報報表等
4.2.3施工隊建立以下安全臺帳
(1)安全活動日記錄
(2)安全施工作業票
(3)安全文件收文臺賬(按前述章節施工項目部統一表式執行)
(4)有關安全健康與環境工作規程、規定、措施、文件、安全簡報、事故通報、法律法規等
(5)安全整改反饋單及複檢單
(6)施工隊安全檢查記錄
4.3 專項施工方案
4.3.4本工程一般作業風險作業,依據施工方案進行控制
4.3.5由項目總工組織施工方案交底,全體作業人員必須參加,履行簽字確認手續。未參加人員不得進場作業。
4.3.6施工過程中如需變更施工方案或安全技術措施,必須經過審批人同意,監理項目部審覈確認後重新交底。施工週期超過兩個星期或重複施工的施工項目,重新交底。
4.4施工機具管理
(1)項目經理爲現場施工機械安全管理第一責任人,負責組織建立項目部施工機械安全管理制度,設置機械管理專責人員;負責施工機械作業的組織實施,並對施工機械日常管理和作業進行安全管理和監督。
(2)機械管理專責人員按工程施工需要,到公司機械管理部門領用機械並辦理領用手續,對帶有動力的施工機具應當面試機交驗,確保領用的機械性能完好。對帶電施工機具應確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。
(3)機械管理專責人員對到庫的施工機械按品種、規格、型號分別存放,建立進庫檢驗臺賬、標識,做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。
(4)對計劃進場的起重機械進行准入檢查。重點檢查起重機械的性能、安全狀況、相關部門的檢測報告及起重機械作業人員的資格等是否滿足要求,覈查滿足要求後,報監理項目部審批,經批准後方可進入施工現場。
(5)對於外租起重機械應確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協議,該機械是否經審查合格,重點核查起重機械的安全檢驗合格證、起重機械作業人員有效資格證件等是否滿足要求。
(6)機械的操作使用應按照機械操作規程進行,機械施工前檢查機具的完好性,發現不合格或有疑問的立即停止使用,並與項目部機械管理專責人員聯繫處理。(7)在施工巡檢中,發現機械違章操作、使用及機械缺陷,立即提出整改要求,整改合格後方可投入施工。
(8)每月組織對起重機械進行檢查,並填寫檢查記錄,發現問題及時整改。
(9)機械管理專責人員負責機具的定期維修、保養工作,並作好檢修記錄,以保證在庫機械處於完好狀態。並收集、整理好領用單、退料單、維修任務單等原始資料,做好上述單據的統計工作。
4.5安全費用管理
開工前,按施工準備、土建施工兩個階段編制安全文明施工設施配置計劃單,報監理項目部審覈。
安全文明施工設施進場時,編制安全文明施工設施進場報驗單,分階段報監理項目部和業主項目部驗覈並簽字確認。
(3)按計劃領用(採購或製作)安全文明施工標準化設施,做好設施佈設、日常管理和維護。
(4)設施佈置完成後,報監理項目部驗收,合格後及時申請付款計劃。
4.6作業人員行爲管理
(1)作業人員進入施工現場必須正確佩戴安全帽;穿着符合安全要求的工作服,着裝力求整齊統一併佩戴胸卡,嚴禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴禁酒後進入施工現場。
(2)高處作業的作業人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,並在施工中正確使用。高處作業人員應衣着靈便,衣袖、褲腳應紮緊,穿軟底鞋。在作業過程中,高處作業人員應隨時檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉移作業位置時不得失去保護。高處作業應設安全監護人。
(3)從事起重作業時,應按照已經審批的施工方案和安全技術措施進行組織施工;按規定辦理安全施工作業票,並有施工技術負責人在場指導下進行;起重作業應設置取得資格證的人員進行指揮,並設專人進行安全監護。
(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,並應穿戴專用工作服、絕緣鞋、防護手套、防護鏡等符合專業防護要求的勞動保護用品。使用超過安全電壓的手持電動工具,應佩帶絕緣防護用品。
(5)使用小型施工機械的人員應掌握各類機械的操作規程,嚴格按照操作規程進行作業。
(6)現場施工用電設施的安裝、運行、維護,應由專業電工負責。
(7)獨立進行安裝及調試的人員應具備必要的電氣技術理論知識,掌握有關工具、機具、儀表的操作、使用和保管方法。
4.7應急管理措施
(1)工程開工前,配合現場應急工作組制定本工程現場突發事件應急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯絡和救護方法內容宣傳到每個員工。將應急聯絡圖懸掛在施工項目部、施工現場醒目處。
(3)組建應急救援隊伍,儲備應急救援物資,按計劃配合實施應急演練活動,確保現場應急處置方案的'有效性和響應的及時性。
(4)發生突發事件,現場人員按處置方案要求開展應急處置,並按方案要求上報流程進行報告,在上級應急機構的領導下開展應急處置工作。
(5)突發事件處置完畢後,進行應急恢復。
(6)配合事故調查組進行事故調查。
(7)總結事故教訓,改進並提高應急處置管理水平。
5、施工安全風險管理
5.1施工安全風險管理措施
5.1.1 開工前,參與業主項目部組織的項目風險交底和風險點初勘。
5.1.2 建立本項目固有施工安全風險清單:
建立本項目固有風險清冊,編制《施工安全風險識別、評估和預控清冊》。(2)對三級及以上風險逐一進行篩選,編制《三級及以上施工安全風險識別、評估和預控清冊》,報監理項目部審覈,並報業主項目部確認。
5.1.3 施工安全風險動態調整:
(1)分部分項工程開始前,項目經理組織項目總工、技術員、安全員、施工負責人進行復測,對三級及以上的作業風險逐一進行復測並填寫《施工作業風險現場複測單》,從作業人員、機械設備、材料、施工方法、環境、安全管理六個維度影響因素的實際情況,計算出各工序作業風險動態修正係數,對固有風險值進行修正,得出動態風險值,對施工安全風險動態調整。
(2)根據得出的動態風險值確認實際作業存在的安全風險等級,錄入《三級及以上施工安全風險動態識別、評估及預控措施臺帳》,報監理項目部、業主項目部簽字確認。
(3)本項目固有風險等級最高爲三級,如經過動態調整後出現四級及以上的,按照四級及以上風險管理要求上報、管控。
(4)三級及以上施工風險作業,首先考慮可否採取合適方式,改變作業環境或施工方法,對風險作業重新定級,實現固有風險等級的降低;一旦明確風險作業等級超過三級,要採用針對性措施降低風險等級,組織全員安全風險交底,填報“安全施工作業票b”,制定“施工作業風險控制卡”,報監理項目部審查、業主項目部確認。
(5)二級及以下固有風險工序作業前複覈動態因素風險值,仍屬二級風險的,按照常態安全管理組織施工。
(6)二級及以下固有風險動態升級爲三級及以上風險的,要採取措施儘可能降低至二級及以下風險,否則按三級以上風險控制辦法組織實施。
(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶外作業,經動態調整後,風險等級低於二級的,按照三級風險進行控制。
(8)每月25日前識別、動態評估下月作業的風險,制定預控措施,通過基建管理信息系統報監理、業主項目部掌握、監控。
5.1.4 安全風險管控要求:
(1)三級風險作業前24小時書面彙報至監理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監護人)到位時,開始作業。
(2)四級風險作業前48小時書面彙報至監理、業主項目部,作業前24小時書面彙報至單位分管領導。分管領導組織現場檢查,相關職能部門派專人監督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業。
(3)經動態調整出現五級風險作業,在作業前72小時書面彙報至監理、業主項目部。作業前48小時書面彙報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現場制定降低風險等級的措施並實施。降低風險等級後,相應人員到位時,開始作業。
5.1.4 安全風險管控要求:
(1)三級風險作業前24小時書面彙報至監理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監護人)到位時,開始作業。
(2)四級風險作業前48小時書面彙報至監理、業主項目部,作業前24小時書面彙報至單位分管領導。分管領導組織現場檢查,相關職能部門派專人監督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業。
(3)經動態調整出現五級風險作業,在作業前72小時書面彙報至監理、業主項目部。作業前48小時書面彙報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現場制定降低風險等級的措施並實施。降低風險等級後,相應人員到位時,開始作業。
5.2重大施工安全風險控制措施
5.2.1施工準備階段
本工程施工準備階段五重大安全作業項目
5.2.2土建施工階段
重大施工安全作業項目
施工階段序號危險作業 項目計劃施工 時間施工部位風險等級及類型
主變及構築物1土方工程20__年6月事故油池固有三級
主建築物1模板安裝20__年4月綜合樓固有三級
2模板拆除20__年5月綜合樓固有三級
施工作業存在的風險
、土方工程,開挖深度在3-5米之間,存在坍塌風險;
模板安裝工程,計劃於20__年4月安裝二次設備室及開關室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風險;
模板拆除工程,計劃於20__年5月拆除二次設備室及開關室模板,存在物體打擊及坍塌風險。
風險預控措施
、土方工程安全預控措施
棄土堆放高度《1.5m;
一般土質條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;
垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;
坑邊如需堆放材料機械,必須計算確定放坡係數,必要時採取支護措施;
挖土區域設置警戒線,各種機械、車輛在開挖的基坑邊緣2m外行駛停放。
、模板安裝工程安全預控措施
模板安裝前應制定施工方案或技術措施,確定模板的模數、規格及支撐系統等,在施工作業過程中嚴格執行,不得變動;
建築物框架施工模板運輸時,施工人員應從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴禁在高出的獨木或懸吊式模板上行走;
模板頂撐應垂直,底端應平整並加木枕,木楔應釘牢,支撐必須用橫杆和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅實,嚴防支撐下沉,傾倒;
支撐模板時,四周必須釘牢,操作時應搭設臨時工作臺或臨時腳手架,搭設的臨時腳手架應滿足腳手架搭設的各項標準;
支設樑模板時,不得站立在柱模板上操作,並嚴禁在樑底模板上行走;
採用鋼管腳手架兼做模板支撐時,必須經過技術人員的計算,每根立柱的荷載不得大於2t,立柱必須設水平拉桿及剪刀撐;
獨立柱或框架結構中高度較大的柱安裝後應用攬風繩拉牢固定。
、模板拆除工程安全預控措施
模板拆除時應填寫安全作業票,對作業人員進行安全技術交底後方可作業;
模板拆除應按順序分段進行/嚴禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應劃定警戒範圍,設置安全警戒標誌並設專人監護,在拆模範圍內嚴禁非操作人員進入。
作業人員在拆除模板時應選擇穩妥可靠的立足點,高處拆除時必須繫好安全帶。拆除的模板嚴禁拋扔,應用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下。滑槽周圍不小於 5m 處應劃定警戒範圍,設置安全警戒標誌並設專人監護,嚴禁非操作人員進入。
作業人員拆除模板作業前應佩戴好工具袋,作業時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,後將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。
拆下的模板應及時運到指定地點集中堆放,不得堆在腳手架或臨時搭設的工作臺上。
作業人員在下班時不得留下鬆動的或懸掛着的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。
風險作業項目安全防護要求
、土方工程施工安全防護要求
在基坑頂邊2米處用鋼管設置安全防護欄杆、預留安全通道並安裝標識牌;
在施工作業前對施工人員安全技術交底,對違章人員進行重罰;
專職安全員對安全防護欄杆定期檢查,如有鬆動立即加固。
、模板安裝工程安全防護要求
模板安裝前由技術員進行計算,確保每根立杆上的荷載在允許範圍以內;
安裝模板時由專職安全員現場監督,對違章行爲立即制止;
支持模板時搭設臨時操作平臺
、模板拆除工程安全防護措施
施工前,劃定危險區域,設置警示標誌,發出告示,通報施工注意事項,設專人監護;
進入施工現場,必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業無可靠防護設施時,必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進行拆除作業;
作業人員拆除模板作業前佩戴好工具袋,作業時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,後將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。
6、安全文明施工管理措施
6.1 施工準備階段
6.1.1 辦公區
(1)本項目辦公區設置在進站道路北側離進站道路3米,搭設活動板房5間,成“l”型佈置。其中會議室1間,綜合辦公室1間,項目經理室1間,休息室1間,小食堂1間。
(2)辦公區正面設通透pvc塑鋼柵欄牆,設項目部名稱牌、辦公區設維護責任人標牌。
(3)辦公區設公司統一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節水節電標識清晰一致。
(4))辦公室前停車位,場地內設旗臺一座,旗臺基礎貼面磚,旗杆爲不鏽鋼管材,規範接地,中間升掛中華人民共和國國國旗,左側升掛國家電網公司司旗,右側升掛彩色勞動保護旗。設應急網絡圖牌、宣傳櫥窗。
(5)辦公區內門頭標識牌美觀統一,辦公室、會議室配備的辦公設備按辦公定置圖定置擺放。
(6)會議室設背景板,空調、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機械設備管理網絡圖,安全目標、安全文明施工責任制、工程施工進度橫道圖等圖表上牆。
6.1.2 生活區
(1)本項目生活區設置在進站道路北側,背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區之間用彩鋼瓦隔離,共搭設活動板房8間,成兩排佈置,實施封閉管理。
(2)生活區設公司統一規格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節水節電標識清晰統一。
(3)生活區設置標準的水衝式衛生間,設置盥洗、洗浴設施,於生活區北面拐角處設置化糞池,並安排專人管理及打掃,保證廁所內衛生。
(4)生活區食堂配備不鏽鋼廚具、冰櫃、消毒櫃、餐桌椅等設施,乾淨整潔,有防蒼蠅設施符合衛生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,並取得健康證,工作時須穿戴工作服、工作帽。
(5)食堂設置在生活區西面端頭,操作間單獨設置,於食堂後設置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線設置過濾網並及時清理。
(6)宿舍統一採用活動板房,通風良好、整潔衛生,單人單牀,每房間安排5人入住,統一裝空調。
(7)生活區東面設晾曬場且有標識。採用公司配置組裝式可重複使用的晾衣架。
(8)生活區活動中間道路硬化,並設小道接入房間,其餘空地設置花壇和種植花草樹木;佈置室外照明地燈,日常維護責任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、淨化。
(9)生活區入口處設應急聯絡圖牌、宣傳櫥窗。
6.1.3 材料加工場:
材料加工場佈置在進站道路南側。分爲砼攪拌、預製場、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區域等,使用藍色彩鋼板封閉,加工場地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。
材料加工場入口處佈設落地式定置圖標牌,按定置位置擺放消防設施。
各區域佈設維護責任人標牌,砂石分開堆放。攪拌機出料口側設置兩級“l”型污水沉澱設施。
小型材料工具和勞保用品等存放於工具房,製作統一的材料標識,由材料管理員負責對材料工具及勞保用品領用進行登記管理
)加工棚區採用型鋼結構搭設,上鋪彩鋼瓦,三面敞開。統一製作警示標牌,宣傳標語,在加工棚檐口醒目處懸掛。
工器具、設備定置擺放整齊,統一製作各種警示標牌,操作規程,各施工作業點旁懸掛,同時對機械所處的狀態進行標識清楚。
安全標誌牌統一配送,按警告、禁止、指令、提示類型的順序,先左後右、先上後下排列,有針對性懸掛且規範整齊。
材料加工場南側設置規範的專用危險品庫房,面積爲40平方米,離主要建築物距離20米,單獨設置,規範接地,且門向外開,採用防爆燈具,開關設置在門外,危險品庫門及對面牆上預留百葉窗,且窗百葉向下設置,保持通風。門口懸掛警示標識,配備滅火器材一組。危險品及危險廢品集中存放,安全員負責管理,並按相關規定做好危險廢品處理工作。
6.1.4 進站道路
(1)在進站道路相交醒目處設雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設車輛行駛安全標誌牌。
(2)進站道路與公路相交處設減速帶、反光鏡,兩邊各設警示樁4根。
(3)、在進站道路與省道交叉路口處設車輛限速、禁鳴禁止標誌。
(4)、在相鄰車輛限速禁鳴標誌牌向站外方向“一”字型排開佈設工程項目概況牌、工程項目管理目標牌、工程項目建設管理責任牌、安全文明施工紀律牌、施工總平面佈置圖 “五牌兩圖”牌,構配件採用鋼質,標誌牌以國網綠爲基色,採用電腦噴繪,由公司統一配送。
(5)、在大門內側,作業人員上崗的必經之路旁,設置個人防護用品正確佩戴自查設施,配備紅外語音提示器,每天作業前安全員在此檢查、督促作業人員正確佩戴個人安全防護用品。
6.1.5臨時大門
變電所臨時大門區域設置在進站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門、立柱、臨時圍牆、人員通行側門、傳達室、維護責任人、宣傳標牌等部分組成,噴塗國網綠。
變電所臨時大門採用鋼結構製作、採用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經防鏽處理後加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶外燈箱膜裱飾,加貼國網標識、省公司和公司名稱。
大門立柱基礎採用混凝土澆注小承臺(計算荷載、風阻、強度等因素),柱體採用磚砌,截面尺寸爲100×100釐米,淨空高度爲永久道路以下2米,正面貼上標語,其它部位爲藍色外牆乳膠漆,頂部安裝兩隻圓形燈具。
6.1.6臨時用電佈設
施工站內主幹道前,按照施工用電組織設計電纜走向圖,在一級配電房旁圍牆擋土牆中埋設一根直徑10公分的增強管,電纜穿站內道路處埋設10公分增強管。詳見臨時用電佈置圖。
)總配電房設置在變壓器北側,加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內懸掛操作規程牌,設置應急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門口設滅火裝置和安全標誌牌,有巡查記錄和聯繫電話。
)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級配電箱電源線路全部採用三相五線電纜直埋敷設。直埋電纜埋深大於0.7米,並在電纜上下均勻鋪設不小於50毫米厚的細砂。進入施工現場後地面上沿電纜走向每隔15米距離設置“地下有電纜”的標誌,並註明走向。
)各區域分配電箱→各區域開關箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍牆邊沿明設(電纜溝形成後可放入溝底),通過支路時採用φ100鋼質保護套管。所有開關箱→負荷(含便攜式卷線電源盤)的電源線過支路均設可靠的保護設施。
各級電源箱總開關選擇可視開關,導線色標符合標準規範。電源箱內帶電的裸導體前應加絕緣擋板。
開關箱內的剩餘電流動作斷路器額定漏電動作電流值採用≤30毫安,額定漏電動作時間值採用≤0.1秒;開關箱內一機一保護。
各級剩餘電流保護裝置(末端保護除外),應選用低靈敏度延時型的保護裝置。
6.2土建施工階段
現場整平,無多餘土方。先施工圍牆、排水和路基,再根據圖紙供應情況施工其它部位,路基成型後立即對路面進行硬化處理,並安排專人清掃道路,確保路面整潔。
施工現場在主控樓與主變區之間設置公司統一定製的集中廣式照明,最高點設避雷針,柱頂安裝四臺鏑燈,設專用開關箱控制。
)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設硬圍護,懸掛警示標識,主變油池設人員上下臺階。2至5米深度的基坑設供人員上下的爬梯。
)孔洞蓋板爲4~5毫米厚鋼板,塗刷黃黑相間警示色,並噴上“孔洞蓋板,嚴禁挪移”,同時在蓋板背面焊接限位措施。孔洞超過1平方米的,還要設置硬質圍欄,高度1.2米,並懸掛“當心孔洞”“禁止跨越”等警示標牌。
電纜溝在溝上佈設公司統一定製的可移動可重複使用組裝式電纜溝臨時安全通道,溝長直線距離, 100米以下設一處,並懸掛雙面安全提示標誌牌,同時在設置通道處訂木質框架對壓頂進行成品保護。
在進站大門左側,二次設備室設施工區域方向指示牌。
)在66kv施工區空間隔處設置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個,開水保溫桶一個並加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩隻,有專人管理。休息亭小道兩側設落地式安全宣傳牌、櫥窗。
本工程二次設備室、10kv開關室、66千伏區及主變區採用公司統一配送的隔離柵欄進行區域劃分,預留入口,高度1.2米,立杆間距2米,立杆上設安全、質量等宣傳彩旗。各區域分別設可回收和不可回收棄物箱各一個,並懸掛宣傳標語。
各區域設置落地式維護責任牌、風險控制牌、安全強條執行牌、安全通病防治牌。
)建築物“五臨邊”防護。採用雙根鋼管硬圍護,高度爲1.2米,設置擋腳板,固定牢固並掛“當心孔洞”“禁止跨越”等安全標誌牌,刷紅白雙色相間油漆。
現場66千伏區間隔各設置一個材料臨時堆放場地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標牌。
土建電氣交叉施工階段,各安排一人負責對現場安全文明施工進行常態化維護管理,重點加強道路、基礎和建築物內裝修成品保護和防止“二次污染”;及時保持溝通,專人負責清掃道路,定置堆放物料,場地及時平整,專人負責維護防護設施和標識標牌。
)二次灌漿時,杯口上部的杆段部分需用彩條布等物包起來,防止灌漿污染杆段。
7、環境保護及水土保持措施
7.1防止大氣污染
開工前,對現場道路、非施工主場地做硬化處理,定期打掃以控制揚塵。
對集中堆放的土方、細砂採取覆蓋、打溼等措施。
拉運土方、細砂應將表面用水打溼減少灰塵飄揚,土方、細砂不得高出車箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點,以保護自然植被及環境。
本工程採用現場攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設進出兩個門。
施工垃圾集中堆放,生活垃圾採用密閉式設施分類存放,並及時清運出場,必須採用相應容器或管道運輸,嚴禁高處拋灑。
)機械設備、車輛有專業機構出具的尾氣排放達標標誌,施工現場使用清潔能源,現場嚴禁焚燒各類廢棄物。
7.2防止水土污染和水土保持
攪拌場設置污水沉澱池,將污水經沉澱後經二次沉澱後再利用;做到環保施工、循環用水,節約用水。
油料和化學溶劑存放在危險品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學溶劑集中處理。
工程完工後,對加工區及生活辦公區臨時設施硬化地面進行復耕處理,恢復植被,做好水土保持。
)按照水土保持方案嚴格控制臨時佔地面積,本項目採用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。
)建築垃圾統一運至指定的垃圾處理場深埋處理,施工現場保持“工完、料盡、場地清”。
7.3 防止噪聲污染
車輛進入施工現場不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。
控制施工現場場界噪聲不超過標準:夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機械施工夜間不允許進行。
相對強噪聲設備佈設在遠離居民區、辦公生活區一側。
8 分包安全管理
本工程土建施工無分包
9 安全檢查及隱患排查
9.1 項目經理每月組織一次安全檢查;施工隊長每週組織開展一次安全檢查;安全員每天進行現場安全巡查,根據上級管理要求或季節性施工進展情況,開展各項安全專項檢查。
9.2 檢查內容包括現場施工技術方案執行狀況、施工機械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業安全作業情況等影響安全施工作業的各項活動。
9.3 作業前,作業人員應檢查相應施工技術方案是否規範執行、施工機械化和安全工器具是否完好、現場安全工況是否良好等;作業過程中,應做到“四不傷害”。
9.4 發現安全問題及時做好閉環整改工作,對於重複發生的安全問題或安全通病開展分析,制定防範措施。
9.5 每月開展隱患排查治理工作,上報安全隱患並及時治理。
9.6 施工過程中發現違章作業、違章指揮、違反勞動紀律等情況,按項目部獎懲制度進行處罰。
9.7 各級安全管理保證體系和監督體系人員應按照要求履行安全職責,監督開展問題整改與隱患消除工作,認真落實閉環管理要求;嚴格做到“違章問題不整改不作業、安全隱患不消除不作業”。
9.8 施工負責人應切實履行監護人的責任,一般不得參與現場工作,特殊情況必須參與工作時,必須另設安全監護人,凡未設安全監護人的作業地點或場所,追究施工負責人的責任。
9.9 一切施工現場必須設安全監護人,在《安全施工作業票》中明確,並在站班會上向參與作業的人員告知。安全監護人不得無故離開施工現場,因特殊情況需離開時,必須向施工負責人請假,另派安全監護人。
9.10 安全監護人必須監督並保證:
施工現場的安全措施設置、現場安全交底到位,必要時補充佈置有關安全措施(2)必須制止作業人員野蠻施工、擴大工作範圍、擴大工作內容、變動安全措施(方案)等違章作業、違章指揮行爲;時刻提醒施工現場作業人員、高處作業人員做到100%防護。
監督各種起重設備、施工機具、安全工器具、勞動防護用品的現場檢查和正確使用。
制止違反安全文明施工的行爲,制止違反勞動紀律的行爲。
安全監護人對違反規程、安全措施(方案)規定的行爲責令其停止作業,同時向施工隊長或施工負責人彙報,並做好書面記錄。
10信息管理
配備信息員一名,負責常態安全信息管理和基建管理信息系統中安全信息的錄入和維護工作。
按規定時間在基建管理信息系統中錄入施工日誌、週報、月報信息數據,確保上報信息準確、完整。
項目如發生應急事件,第一時間上報業主項目部和公司有關部門。
11 安全管理評價
本工程爲新建66千伏變電所新建工程,按要求開展兩次安全管理評價活動,項目部在土建施工期和土建後期各開展一次自評價活動。
配合建設管理單位完成項目安全管理評價工作。
安全管理評價工作結束後,對評價中發現的問題進行整改閉環,並報建設管理單位備案。
如對施工項目部的安全管理或施工現場評價不合格,按照要求立即進行停工整改,直至整改合格。
風險控制管理制度 篇5
1、負責信用客戶資信狀況調查、預審覈,參與本部門對信用銷售合同的'評審。
2、 負責信用銷售業務手續的辦理、放款情況的跟進；
3、 協辦公司應收款的催收；
4、 負責信用銷售資料、文件的整理歸檔；
風險控制管理制度 篇6
一、負責公司信用銷售的風險控制管理
1、負責客戶資信狀況的調查、審覈，參與信用銷售合同的評審。
2、負責信用銷售資料和重要債權文件的整理及存檔；
3、負責信用銷售業務的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險覆蓋率進行統計，並實施控制措施；
4、負責信用銷售業務過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進行統計，並實施控制措施；
5、負責信用銷售業務的權證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進行統計，並實施控制措施；
6、負責對信用銷售業務未放款情況進行監控，並督促業務部門按要求完成相關手續，協調銀行或融資公司放款；
二、負責公司應收款的清收管理。
1、負責信用銷售業務貸後逾期的`監控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進行統計和分析；
2、負責信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款的催收工作，建立客戶應收款臺賬，並進行統計分析。
3、負責其它應收款的清收工作。
三、負責公司的法律事務處理
1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務的處理
2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開展法務清收的申請，對進入訴訟程序的欠款，協助法院、總公司風控部對欠款人的財產採取查封扣押措施；
3、負責對公司各類合同進行合法性的審覈。對公司的運營提供法律諮詢與支持；
四、負責公司全面風險控制管理
1、負責公司企業風險管理，組織協調公司全面風險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營運風險，提出應對風險方案，組織協調落實實施；
3、負責或協助公司對風險危機事件和重大糾紛的處理。
五、協同公司建立客戶檔案
1、負責客戶資信調查檔案的建立；
2、負責客戶應收款臺賬的建立；
3、隨時向業務部門反饋客戶資信狀況，協助公司建立客戶檔案。
風險控制管理制度 篇7
1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規章制度提出法律意見；
2、擬定和審覈公司各類合同、協議；
3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；
4、協辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；
5、負責公司部門、員工投訴事宜的.調查、反饋，並提出處理意見；
6、 負責爲公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協助公司貸後管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、負責主辦或協辦疑難賬款的法務清收及相關訴訟工作。
8、 對公司各部門違反國家法律、法規行爲，違反總公司、公司規章制度行爲提出糾正意見，督促有關部門予以整改，並向上級及時反映；
9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；
10、 爲公司的運營提供法律諮詢及提出法律建議；
11、負責、協助公司危機事件和重大糾紛的處理。
風險控制管理制度 篇8
第一章總則
第一條爲規範公司的內幕交易、利益衝突交易行爲，加強內幕交易、利益衝突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規定，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條未經批准和授權，公司任何部門和個人、股東/合夥人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金髮生交易。
第三條本制度規定的內幕信息知情人和利益衝突人應做好內幕信息的保密工作和利益衝突事項的迴避工作。
第四條本制度規定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監督範圍），不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益衝突人不得未經批准和公司和公司管理的基金髮生交易。
第二章內幕信息、利益衝突的界定
第五條內幕信息是指爲內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產品產生較大影響的尚未公開的信息。
尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。
利益衝突是指，相關人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經投資的`標的企業存在共同投資關係、投資或被投資關係，或其他可能影響基金資產價值的事項。
第六條本制度所指內幕信息的範圍包括但不限於：
公司研究決定的重大業務中的保密事項；
公司管理的基金、客戶的合同、協議、投資建議書、財務數據等；
公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、尚未公開的各類信息；其他經股東會決定應當保密的事項。
第三章內幕信息知情人、利益衝突人的範圍
第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開前能直接或間接獲取內幕信息的人員。
第八條內幕信息知情人分爲內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作爲內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作爲公司內幕信息的外部知情人。
內幕知情人、利益衝突人的範圍包括但不限於：
（一）公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）其他因工作原因獲悉內幕信息、或可能導致利益衝突的單位和人員：
（三）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母
（四）經股東會會議認定的其他人員。
第四章內幕信息的保密管理
第九條 相關內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情範圍控制到最小。
第十條 內幕信息公開前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、複製，不準交由他人代爲攜帶、保管。內幕信息知情人應採取相應措施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。
第十一條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開前，不得買賣標的股票或股權，或者建議他人買賣標的股票或股權，不得利用內幕信息爲本人、親屬或他人謀利。
第十二條 公司涉及的內幕信息公佈之前，內幕信息知情人不得將有關內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。
第十三條 由於工作原因，經常從事有關內幕信息的部門或相關人員，在有利於內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備相對獨立的辦公場所和辦公設備。
第十四條 公司需加強內部的事前提示，在召開公司內部重要會議前，應明確內幕信息的範圍內容及保密工作的重要性和違反後果，必要時應要求參會人員簽署《保密提示函》。
第十五條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或建議他人利用內幕信息進行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節輕重，對相關責任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或並處。
第十六條 內幕信息知情人違反國家有關法律、法規及本制度規定，利用內幕信息操縱股價造成嚴重後果，構成犯罪的，將移交司法機關，依法追究刑事責任。
第十七條 內幕信息知情人違反本制度規定進行內幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機構或司法機關處罰的，公司將把處罰結果進行公告。
第五章公司相關人員利益衝突的迴避
第十八條 公司利益衝突人，非經股東會或合夥人會議同意不得與公司或公司管理的基金髮生交易，也不得將應屬於公司、公司管理基金的投資機會歸己方所有。
第十九條 公司股東、董事、監事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益衝突，並應當申請回避。
第二十條 如確因客觀情況無法迴避，公司或公司管理的基金確需發生此類交易的，該股東、董事、監事、高級管理人員或相關工作人員應再投資決策時予以迴避。
第二十一條 公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買賣股票或股權投資情況和利益衝突人是否迴避情況進行自查並形成書面記錄。
第六章內幕交易及利益衝突迴避防控考覈評價管理
第二十二條 公司須將本制度所列內容納入內部考覈評價體系，並作爲考評的重要指標。
第二十三條 考覈的標準如下：
（一）公司內部各部門及相關人員是否遵守本制度相關要求；
（二）公司相關人員是否存在違規買賣股票或股權投，是否進行利益衝突迴避情況；
（三）是否違反信息披露、利益衝突迴避的有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件。
第二十四條 公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益衝突未迴避情況實行問責追究，問責追究方式包括:
（一）誡勉談話；
（二）通報批評；
（三）停職反省；
（四）經濟處罰；
（五）解除勞動關係；
（六）訴訟；
（七）移交司法；
（八）法律法規規定的其他方式。
以上規定的追究方式可以單獨適用或者合併適用。
第七章附則
第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規定辦理。
第二十六條本制度與有關法律、行政法規和規範性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規範性文件的規定爲準。
第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十八條本制度自批准發佈之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 篇9
爲實現公司的安全生產,實現管理關口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實際,特制定本制度。
一、評價目的
識別生產中的所有常規和非常規活動存在的危害,以及所有生產現場使用設備設施和作業環境中存在的危害,採用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業病、財產損失和工作環境破壞。
二、評價範圍
1、項目規劃、設計和建設、投產、運行等階段;
2、常規和異常活動;
3、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進入作業場所的人員活動;
5、原材料、產品的運輸和使用過程;
6、作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
7、人爲因素,包括違反安全操作規程和安全生產規章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價方法
可根據需要,選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業活動清單選定一項作業活動,將作業活動分解爲若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然後通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業活動而進行的.評價。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然後確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編製成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用於對物質、設備、工藝、作業場所或操作規程的分析。
四、評價時機
常規活動每年一次,非常規活動開始之前.
五、評價組織
1、公司成立風險評價領導小組
2、公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
六、其它要求
1、根據評價結果,確定重大風險,並制定落實風險控制措施。
2、評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
3、風險評價的結果由各單位組織從業人員學習,掌握崗位和作業中存在的風險和控制措施。
4、按照實際情況不斷完善風險評價的內容。
風險控制管理制度 篇10
第一章總則
根據公司的經營發展戰略和薪酬策略，爲有效發揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，爲各級員工提供明確、充足的發展空間，在企業與員工雙方和諧雙贏的基礎上實現公司的可持續發展，特制訂本制度。
1.適用範圍
本制度適用於公司全體員工。
2.薪酬管理原則
（1）戰略性原則：薪酬管理模式體現公司的戰略導向和企業文化價值取向，並與公司現階段經營管理狀況相適應。
（2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基於科學的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作爲公司薪酬體系優化的基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。
（3）市場化原則：在充分掌握區域、行業市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現金收入迴歸後的市場定位爲依據，按照區域、行業市場有競爭力的薪酬水平進行調整。
（4）績效導向原則：將公司每年經營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考覈成績相掛鉤，強化各級員工的業績意識、全局意識和協同意識，實現風險、貢獻與個人收益的`對等。
（5）素質優異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向於公司任職時間長、經驗豐富、專業素質優異、業績高的員工，以強化各級員工爲公司長期服務，並主動、持續提升個人能力素質和工作績效的職業動機。
第二章職位管理
1.公司職位級別設置
公司建立並不斷完善以崗位價值爲基礎的職位管理體系。職位管理體現崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統一、集中管理與定期維護相結合的原則。
2.職位設置
公司根據每一個項目設置爲：管理人員、項目人員、營銷人員和內勤人員三大類。
管理人員包括：總經理、副總經理、總經理助理，運營總監
項目人員：基金經理，項目助理
營銷人員具體包括有：營銷總監（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經理（初級、中級、高級）等崗位；
內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。
第三章員工薪酬
1.員工薪酬的內容（基本工資+績效部分）
（1）客戶經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。
（2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。
（3）營銷總監薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成。
（4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（7）基金經理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
（9）運營總監薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成+項目提成
（10）副總經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業績提成+項目提成
2.員工總現金收入構成
（1）員工總現金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業績提成構成。
（2）員工總現金收入實得金額爲員工總現金收入應發金額扣除個人所得稅及各類保險等後實際領取的金額。
（3）總現金收入的內部比例體現層級越高績效比例越大的原則。
（4）員工薪酬總額均爲稅前薪酬。
第四章薪酬標準
1.薪酬結構與標準
2.績效獎金
績效獎金設立的目的在於鼓勵員工努力創造優良的工作業績，實現績效目標，從而促進公司經營管理目標的實現。
績效工資的核算方式爲：績效分（100分滿分）x績效工資=當月績效工資
例：80分x1000元=800元
各級工作人員每月績效考覈評分由上級領導根據當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經理評判
連續6月績效分高於90分，晉升一級。
3、業績提成
客戶資金到位後的下一月，公司按照業務提成方案發放業務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內給中間人發放提成資金
4.津貼補助
凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助
5.薪酬普調
公司將根據行業市場薪酬變化情況，結合企業的戰略目標和戰略定位，定期動態對全體員工的總現金收入水平進行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經營績效表現、本年度公司經營績效預期、企業利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等
5.發放標準
員工每月完成對應考覈任務，全額發放基本工資和崗位工資；未能完成考覈任務則只發放基本工資。
第五章福利待遇
1.福利內容：
員工福利主要包括法定福利和補充性福利。
（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）
（2）補充性福利：
a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼爲100元/半年，每半年調整一次。
b其它福利：公司在福利費餘額範圍內爲員工發放的其它福利。
住院員工慰問：
人事部門負責安排慰問品並代表公司向因病祝願的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養品，具體選擇由總經理決定，慰問品價值不得超過500元。有關部門需提前向人事部門提出申請，並提供住院員工的詳細資料：姓名，醫院，入院日期，房間號碼，聯繫方式等。
員工聚餐：
在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。
聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產生之前得到總經理的批准，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結果，就餐安排、活動內容等資料交公司總經理審批後，方可執行。爲豐富內容，可增加員工參與表演等項目。
風險控制管理制度 篇11
第一章總則
第一條爲保障公司股權投資業務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規範投資行爲，提高風險防範能力，有效防範和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。
第二條股權投資業務是指使用資金對企業進行的股權投資類業務。
第三條風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風險、審慎經營爲出發點；
（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，並貫徹到業務的各具體環節；
（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成爲所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
（5）適時性原則：應隨着國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
（6）防火牆原則：公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防範風險傳遞及利益衝突給公司帶來的風險。
第二章風險控制組織體系
第四條風險控制組織體系
公司應根據股權投資業務流程和風險特徵，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分爲五個層次：執行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。
第五條各層級的風險控制職責
執行董事職責：
（1）審議批准風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
（2）審議單筆投資額超過基金資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本30%的股權投資項目；
（3）決定公司內部風險管理機構的設置；
（4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
風險控制委員會，其職責包括：
（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
（2）對單筆投資額超過基金資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本30%的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進行合規性審覈；
（3）監督和評估風險管理制度執行情況等。風險控制委員會對執行董事負責。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的30%，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的30%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立於業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業務部職責：具體負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作爲股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，並負有及時報告、反饋項目投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。
第六條爲建立健全內控機制，公司設立獨立於項目組的後臺管理部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業務的財務覈算和資金劃撥，爲股權投資項目分別設置賬戶、獨立覈算、分賬管理。
第三章風險控制流程
第七條風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防範措施的重要基礎。
第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化分析。
第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，並評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防範和處理措施。
第十二條風險報告是指業務部、風險控制部根據職責範圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章風險識別與評估
第十三條股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規性風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責範圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條政策風險
政策風險是項目公司面臨的主要風險，並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化爲投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前後技術、市場、產品、客戶發生不利變化，並導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。
第十五條合規性風險
項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規和證監會的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險。
第十六條法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利於我方的訴訟。
第十七條操作風險
股權投資業務包括投資項目的選擇（即項目開發、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險。主要可以歸納爲決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條市場風險
由於股權投資業務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。
第五章風險控制
第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進行全面和重點分析，並檢查、控制投資業務的合規性風險。
第二十條公司通過以下手段對合規風險進行事前和事中控制：
（一）爲保證股權投資業務合法、合規，制定、審查相關的管理制度和業務流程；
（二）制訂、審閱股權投資業務的相關合同、協議，確保合同的規範性和合法性；
（三）監督股權投資業務管理制度和業務流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
（四）確保股權投資業務投資決策服從國家產業政策，符合國家法律法規。
第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事後控制。
（一）制定股權投資業務的合規檢查制度；
（二）對股權投資業務運作和內部管理的合規性進行檢查，並向公司通報；
（三）檢查相關管理制度和業務流程的執行情況，確保資產管理業務遵守公司內部制度。
第二十二條市場風險的控制措施主要體現在投資立項環節上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業發展規劃，符合公司關於投資範圍的相關規定。
第二十四條業務部應當根據立項標準和投資範圍，對備選企業進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的.商業計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協議等法律文書進行審覈，防範法律風險。
第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防範法律風險。
第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業務流程和具體要求。
第二十八條爲維護基金的權益，項目投資的範圍應當符合以下規定：
（一）不得將基金資產用於資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
（二）不得將基金資產用於可能承擔無限責任的投資；
（三）單筆投資額不得超過基金資產總額的30%，如果突破30%，需提交執行董事和風險控制委員會審議；
（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的30%，如果突破30%，需提交執行董事和風險控制委員會審議；
（五）不得將基金資產投資於公司股東或其控制的企業；
（六）法律法規以及基金合同約定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調查的風險控制
（1）公司建立盡職調查制度，規範盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業進行實地考察。
（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。
（4）項目組認爲必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。
第三十條投資決策的風險控制
（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審覈，投資決策委員會成員獨立發表審覈意見；
（2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
（3）股權投資業務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本30%的項目，應當經過投資決策委員會審議通過後，提交執行董事和風險控制委員會審議，並根據基金合同規定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
（1）項目組負責項目投資後的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業發展情況、企業財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
（2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，並向主管領導提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發現項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本30%的股權投資項目，應當提交執行董事和風險控制委員會審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究並重新設計退出方案，直至項目實現退出。
第三十四條對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務覈算體系，制定規範的財務會計覈算制度，配備專職的財務覈算人員。
公司按照有關規定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。
第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業人員應當專職。
第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防範利益衝突，規範關聯交易。
第六章風險控制報告
第三十七條風險控制報告分爲定期報告和臨時性報告兩類。
第三十八條風險控制部門定期對公司業務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，爲公司決策提供依據。
第三十九條公司發生或可能重大事項的，風險控制部接到報告後，根據重大事項報告的相關規定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條風險控制報告中應明確風險事件發生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十條本制度與有關法律、行政法規和規範性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規範性文件的規定爲準。
第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。
第四十二條本制度自批准發佈之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 篇12
第一章總則
第一條 爲了規範本公司基金託管與運營外包業務。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業務外包服務指引》等法律法規、規範性法律文件及相關監管要求制定本制度。
第二條 本制度適用於本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門負責基金託管機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第四條 公司綜合管理部門負責運營外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第五條 基金託管機構是指依法設立的具有託管資質的商業銀行或者其他具備託管資格的金融機構。商業銀行擔任基金託管機構的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構覈准；其他金融機構擔任基金託管機構的，由國務院證券監督管理機構覈准。
第六條 外包服務機構是指基金業務外包服務機構（以下簡稱“外包機構”）爲基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值覈算、信息技術系統等業務的服務。
第七條 外包機構包括爲私募基金管理人提供募集服務的在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格且成爲中國基金業協會會員的機構（簡稱基金銷售機構），爲私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第二章 託管機構遴選與管理
第八條 公司所管理的產品原則上都應選定託管機構進行託管，如不進行託管的，應在基金合同中進行約定，並建立獨立的保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
第九條 公司綜合管理部門負責託管機構遴選工作，遴選工作應主要覈查以下內容：
（一）屬地經營：原則上應當滿足基金的託管機構、託管賬戶與基金註冊地需保持一致。
（二）資質管理：託管機構需具備託管資質，託管機構的淨資產和風險控制指標應當符合相關規定。
（三）費率合理：託管機構的費率不得高於同期市場平均水平。
（四）協議合規：管理人和託管機構必須簽訂標準的託管協議。
（五）內控規範：託管機構具有完善的內控機制與操作規範，有完善的內部稽覈監控制度和風險控制制度
（六）託管機構需要滿足我方劃款對於時效性的要求。
（七）系統支持：託管機構須有相應的IT系統滿足管理人的業務需求（如有需求）。託管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。
（八）團隊配備：託管機構需設有專門基金託管部門，並配備專業的託管團隊，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。
（九）資金安全：託管機構需有安全保管基金財產的條件。
（十）場地安全：託管機構有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施。
第十條 公司託管機構的評定流程如下：
（一）篩選：必須在具有託管資質的商業銀行或其他金融機構中進行選擇，前期需對託管機構進行全面瞭解和溝通，綜合比較確定託管機構。
（二）反饋：向擬合作的託管機構提供託管機構評估問題清單，由託管機構按要求列明資質和相關條件，在2個工作日內反饋給公司。
（三）評估：根據託管機構提供的問題清單反饋中提及的費率等關鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。
（四）選定：根據綜合評估情況，選定託管機構。
第十一條 託管機構選定後，相關部門（綜合管理部門與合規部門）應負責託管協議的起草、審定工作，協議中應明確託管機構的如下義務：
（一）託管機構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。託管機構的固有財產應當獨立於基金財產，託管機構因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產；
（二）公平地對待其管理的不同基金財產；
（三）安全保管基金財產；
（四）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
（五）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
（六）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（七）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（八）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；
（九）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
（十）複覈、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格；
（十一）按照規定監督基金管理人的投資運作；
（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
（十三）基金託管機構不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當的交易活動。
第十二條 託管協議正式簽署後，公司綜合管理部門和財務部門應負責後續對接工作，包括不限於：根據託管機構提供的資料清單，進行託管賬戶的開立或委託託管機構進行託管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑑卡片等重要憑證的保管；督促託管機構按照託管協議要求履行託管職責。
第三章 外包機構的遴選與管理
第十三條 公司開展業務外包應根據審慎經營原則制定業務外包實施規劃，外包活動範圍應與公司經營水平相適宜。
第十四條 公司可委託外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立註冊登記賬戶，用於基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，並設置有效機制，切實保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業務可委託外包機構辦理估值覈算，辦理估值覈算業務的機構應按照合同或協議的要求，保證估值覈算的準確性和及時性。
第十六條 公司綜合管理部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要覈查以下內容：
（一）品牌影響力：外包機構應品牌信譽良好，無不良記錄。
（二）外包資質：外包機構應爲按照《基金業務外包服務指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業協會備案，並加入基金業協會成爲會員的機構
（三）運營團隊：外包機構應擁有穩定、專業的運營團隊。外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的.規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益衝突，不得從事侵佔基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。外包機構在開展外包業務的同時，提供託管服務的，應設立專門的團隊，外包業務與基金託管業務團隊之間應建立必要的業務隔離，有效防範潛在的利益衝突。
（四）IT系統：外包機構應擁有穩定、專業的系統開發和運維團隊，系統配置完善，並且有持續優化的意願，做好風險隔離，並定期向管理人提供數據。
（五）風控機制：外包機構應風控機制完備，並與託管業務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構應具備開展外包業務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送。
（六）資源源投入：費率合理，並有意願加大資源投入力度開展長期業務合作。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
（一）盡職調查：公司在委託外包機構開展外包活動前，應根據備選外包機構的範圍，對其人員配備、防火牆制度、業務隔離措施、利益輸送防範措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績、按時定期向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現場調查。
（二）業務談判：公司xx部門與運營外包機構成員洽談詳細業務操作流程、費率及協議等重要因素，並達成一致意向。
（三）選定：根據實際考察結果進行綜合評估，確定運營外包機構，並經合規部門審定後簽訂書面外包服務合同及協議，明確雙方權利義務及違約責任，協議條款至少應包括以下內容：
1.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立於外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬於其破產財產或清算財產。
2.外包機構應對提供外包業務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。
3.外包機構在開展外包業務的同時，提供託管服務的，應設立專門 的團隊與業務系統，外包業務與基金託管業務團隊之間建立必要的業務隔離，有效防範潛在的利益衝突。
4.辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
5.開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗 錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。
第十八條 外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益衝突，不得從事侵佔基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。
第十九條 外包合同簽訂後，公司綜合管理部門負責協調雙方根據項目運營實際情況，確認基金涉及的相關外包業務流程。
第二十條 在開展業務外包的各階段，公司應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否採取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業務風險評估。
第四章 監督管理
第二十一條 公司綜合管理部門應定期與託管機構和運營外包機構召開例會，定期溝通，瞭解託管機構是否合規運作，同時託管機構應定期向管理人提供託管報告；瞭解運營外包機構的人員配備情況、業務操作的專業能力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿足業務發展的實際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門應根據簽訂的託管協議及外包服務協議，不定期考察託管機構及運營外包機構是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發現未履行或履行不嚴格，可對其發出口頭或書面的警告，情節嚴重的，可發送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應對外包業務報送情況進行監督。根據《基金業務外包服務指引》，外包機構應在規定時間內內向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關法律、行政法規和規範性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規範性文件的規定爲準。
第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十六條本制度自批准發佈之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 篇13
第一條 爲保證基金管理規範化運作，有效地防範和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。
第二條 公司內部控制的總體目標
（1） 保證公司經營管理活動的合法合規性；
（2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；
（3） 實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；
（4） 促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
第三條 公司內部控制遵循的原則
（1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節，並普遍適用於公司每一位職員；
（2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防範各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營爲出發點；
（3） 相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（4） 獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；
（5） 適應性原則。內部控制與公司經營規模、業務範圍、競爭狀況和風險水平等相適應，並隨着情況的變化及時加以調整。
（6） 成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的`控制成本達到最佳的內部控制效果。
第四條 內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分爲三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動
公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度。在業務管理制度上，做到了業務操作流程的科學、合理和標準化，並要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、複覈；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
①投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和投資執行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。
②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則並審定資產配置比例，並評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的範圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。
③禁止性控制。根據法律法規和公司相關規定，明示股權投資過程中各種禁止性行爲。
④多重監控和反饋。投資部負責人對項目組投資行爲進行一線監控；風險管理部進行事中的監控；審計部門進行事後的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋並督促調整。
（2）會計控制制度
①嚴格執行國家統一的會計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會計業務有章可循。
②做好會計審覈工作，經辦財會人員應認真審覈每項業務的合法性、真實性、手續完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人複覈，重大事項應由財務負責人複覈。
③公司真實、全面、及時地記載各項業務，充分發揮會計的核算監督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業務臺賬系統，並通過業務臺賬系統和會計覈算系統交叉印證，防止出現帳外經營、賬目不清等問題。
④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。
⑤公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。
（3）人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考覈制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
（5）審計制度
公司設立了審計部門，負責公司的監察工作。監察制度包括違規行爲的調查程序和處理制度，以及對員工行爲的監察。
第六條 信息溝通
公司建立了業務彙報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當的人員進行處理。
第七條 內部監控
公司設立了獨立於各業務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。
第八條本制度與有關法律、行政法規和規範性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規範性文件的規定爲準。
第九條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十條本制度自批准發佈之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 篇14
一、目的：
識別、評價影響職業安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，爲公司職業安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
二、適用範圍：
適用於公司在各項管理、生產和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
三、術語
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。
4、相關方：關注組織的職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風險：某一特定危險情況發生的可能性與後果的組合。
6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風險的狀態。
8、可容許的風險：組織根據法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
四、評價時機：
1、總經理承諾常規活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術改進項目；
生產設施的.變更項目。
五、評價依據：
1、有關安全法律、法規的規定。
2、有關行業的規範，技術標準。
3、公司的安全管理標準、技術標準。
4、公司的安全生產方針和目標。
5、合同規定。
六、職責
1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,並將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環保科。
2、安全環保科負責對全公司的危險源作進一步辯識、彙總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環保科負責組織各部門負責人、安全生產管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業技術人員進行風險評價。
4、安全環保科負責確認重大危險源清單。
七、評價程序
風險評價程序如下圖所示
八、評價方法：
根據公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備
設施（安全生產條件）、工作危害分析表（JHA）對作業活動、預危險性分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風險評價
九、風險評價
1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織
組長：總經理
副組長：分管安全生產副總經理
成員：安全環保部、設備管理部、生產管理部、技術中心、工會有關人員
2、重大危險源風險評價
（1）頻次、時機
A、安全環保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風險降低。
B、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環保部備案。
C、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修後的10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動後的人員培訓教育。
D、隨時進行風險評價，生產運行中突然出現問題或經過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響後或重大變更時，發生各類事故時或按照實際要求接受同行業事故教訓時，由公司安全環保部組織一次風險評價。
（2）重大危險源風險評價
A、依據已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內容應全面。
B、根據風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。
控制措施
A、根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先控制的順序，逐項採取控制措施，並形成控制措施清單。
B、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
C、安全部門應建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-20__)的標準確定企業的重大危險源。
D、安全部門應對重大危險源登記建檔，並進行定期檢測、評估、監控。
E、安全部門應制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應採取的應急措施；
F、公司安全環保監察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產監督管理部門和有關部門備案。
G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規定。老企業與周邊的防護距離不符合國家標準的，應採取切實可行的防範措施，並在規定期限內進行整改。
風險控制
A、根據風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施。
B、對確定爲重大隱患的項目，應建立檔案。
C、評價結果應對從業人員進行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價頻次、時機
A、按照公司生產裝置和生產管理分工，按廠房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質，所進行生產經營活動的人數狀況、活動頻次等，作業流程各階段、各步驟、分析每一個生產經營活動，每個時段存在什麼危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公佈、學習、考覈，另一方面車間備案。
B、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長爲成員，進行經常性危害辨識，辨識結束寫出報告，經生產處、設備處、安全處審閱批准後實施。
C、各車間按其各白的工作性質以崗位、工段或工種爲主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。
4、風險評價結束
編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案十、風險信息更新
A、對常規活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產經營活動有關的風險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風險控制結果。
C、當發生事故或變更時，應及時進行風險評價