上市公司監管工作會議總結（通用4篇）

上市公司監管工作會議總結 篇1

3月10日，吉林證監局召開20xx年轄區上市公司監管工作會議。會議傳達了20xx年全國證券期貨監管工作會議精神，總結了20xx年轄區上市公司監管工作，分析當前轄區上市公司監管與發展面臨的形勢，部署了20xx年上市公司監管重點工作。轄區42家上市公司董事長、財務總監、董事會祕書共100餘人參加。吉林證監局負責同志到會並作主題講話，吉林省證券業協會負責人應邀到會。

會議全面總結了20xx年吉林轄區上市公司監管工作。會議指出，面對複雜嚴峻的市場形勢，在中國證監會的堅強領導下，在各方的共同努力下，轄區上市公司監管實現了全面防控風險、保護投資者合法權益、積極服務供給側結構性改革和實體經濟發展的既定目標。

會議在分析當前國內經濟金融形勢、省內經濟發展狀況和資本市場實際的基礎上，明確了20xx年上市公司監管工作的總體思路：即：繼續深入貫徹落實“依法全面從嚴”監管要求，以保護投資者合法權益爲目標，以信息披露爲中心，強化現場和非現場監管手段，不斷提高事中事後監管質效，嚴厲打擊違法違規行爲，切實維護市場秩序，牢牢守住不發生系統性、區域性風險的底線，持續推動轄區上市公司提升質量和效益，促進轄區資本市場穩定健康發展。同時，對20xx年重點工作及專項工作作了具體部署。

會議要求轄區上市公司清醒認識當前的形勢，緊密結合國內和轄區資本市場實際，充分利用資本市場平臺，順勢而爲，主動作爲，積極謀劃轉型升級，加快培育新動能，着力提升上市公司質量和效益，推進轄區資本市場穩定健康發展。

上市公司監管工作會議總結 篇2

3月17日，山東證監局在濟南組織召開山東轄區20xx年上市公司監管工作會議，傳達學習全國證券期貨監管工作會議精神，通報轄區上市公司監管發現的主要問題和風險，部署轄區上市公司監管重點工作，提出監管工作要求。

山東證監局局長陳家琰、副局長趙洪軍出席會議並講話，山東省金融辦葛志強副主任出席會議，轄區上市公司董事長參加了會議。

陳家琰提出，20xx年山東證監局在監管中貫徹依法全面從嚴要求，轄區市場呈現穩定健康發展態勢。20xx年，山東轄區新增上市公司8家，上市公司達到148家，其中主板公司74家，中小板公司56家，創業板公司18家。同時，支持企業多渠道股權融資和併購重組，推進債券融資，規範私募市場，補足轄區直接融資短板，推動轄區市場服務實體經濟。

陳家琰指出，必須看到轄區部分公司在發展理念、規範運作和資本運作上仍存在不少問題和潛在風險，上市公司整體質量有待進一步提高。

陳家琰表示，20xx年山東證監局將堅決貫徹全國證券期貨監管工作會議精神，統籌上市公司監管與發展關係，履行依法全面從嚴監管職責，堅決防控金融風險，指導轄區上市公司把握供給側結構性改革機遇，持續提升上市公司質量，維護轄區資本市場穩定發展局面。

他明確，20xx年山東證監局將重點做好五個方面工作：一是落實上市公司防風險主體責任，有效防控轄區金融風險;二是堅持監管力度不放鬆，整頓打擊市場亂象，深化依法全面從嚴監管;三是規範推動IPO和併購重組，把握供給側結構性改革，圍繞主業提升核心競爭力;四是統籌監管與發展，持續提升上市公司質量，服務實體經濟發展;五是加強社會責任和誠信建設，夯實投資者保護基礎，共同做好投資者保護工作。

趙洪軍通報了轄區監管發現的上市公司存在的主要問題和風險，強調各公司及相關責任人要切實把守法守信擺在首位，不抱僥倖心理、不打擦邊球，勿闖法律法規紅線。

趙洪軍對轄區上市公司規範運作提出明確要求。一是繃緊合法合規弦，強化規範運作內生動力;二是切實承擔防範風險主體責任，自覺維護轄區市場穩定大局;三是進一步完善公司治理，提高信息披露質量，保護上市公司及投資者合法權益;四是增強風險意識，審慎論證評估，依法合規開展併購重組活動;五是依法透明增減持上市公司股份，杜絕短線交易、內幕交易、操縱市場等違法違規行爲。

最後，他介紹了近期資本市場併購重組再融資方面的一些重要政策措施，希望各公司在發展中能夠實現穩中求進，以堅守規範誠信獲得更廣闊的發展平臺，謀求更多發展機會。

上市公司監管工作會議總結 篇3

3月2日，海南證監局召開20xx年度轄區公司監管工作會議。局主要負責同志作了題爲《落實責任 防控風險 穩中求進 大力推進轄區資本市場穩定健康發展》的報告。轄區上市公司、新三板掛牌企業、債券發行人和有證券資格的中介機構相關負責人約200人蔘加了會議。

會議指出，20xx年海南證監局在證監會的正確領導下，堅持依法全面從嚴監管，加強對各類市場主體的風險監控和監管執法，着力維護轄區資本市場秩序，保護投資者合法權益，不斷促進轄區資本市場穩定健康發展，各項工作取得了明顯成效。

會議強調，20xx年，海南證監局將繼續全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，堅持穩中求進工作總基調，以強化責任落實爲基礎，以有效防範風險爲核心，以深化依法全面從嚴監管爲主線，以促進公司規範運作和可持續發展爲保障，切實維護投資者合法權益，不斷增強公司核心競爭力，全力推進轄區資本市場穩定健康發展。

會議要求，轄區各市場主體要進一步加強對全國證券期貨監管工作會議精神的學習，正確認識防範化解風險和可持續發展互爲保障、互爲促進的關係，切實承擔起防範化解風險的主體責任，結合公司實際落實重點工作，在規範運作和防範風險的基礎之上，主動作爲，抓住機遇，根植實體經濟，服務實體經濟，加速發展，提高公司核心競爭力，共同促進轄區資本市場穩定健康發展。

會議還對目前資本市場監管執法情況進行了簡要介紹，並分析講解了相關法律法規和近期行政處罰的典型案例。

上市公司監管工作會議總結 篇4

爲深入貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，總結轄區資本市場20xx年監管工作，部署20xx年重點工作任務，促進轄區資本市場長期穩定健康發展，服務西藏經濟社會長治久安和扶貧脫貧攻堅戰略。西藏證監局於3月7日在拉薩召開了“20xx年度西藏轄區證券期貨監管工作會議”。會上，西藏證監局黨委書記、局長顏曉紅作了題爲《強化“四個意識”，堅持穩中求進，共同譜寫資本市場服務實體經濟和國家戰略的西藏篇章》的主題工作報告。西藏自治區黨委副書記、自治區常務副主席丁業現出席會議並作重要講話。

會議指出，20xx年，西藏證監局按照證監會黨委和自治區黨委、政府的工作部署，緊緊圍繞服務轄區資本市場穩定健康發展和西藏實體經濟，將“依法、從嚴、全面”監管理念落到實處，抓監管、促發展、強維穩、精扶貧，守住了不發生區域性風險的底線。

會議結合西藏轄區實際，深入分析了當前經濟金融市場形勢，把轄區資本市場監管發展穩定放在全國經濟社會發展和穩定這個大背景下來謀劃，放在西藏經濟社會長治久安和脫貧攻堅戰略這一大局中來推進。當前和今後一個時期，是西藏保持持續穩定和全面穩定、走向長治久安的關鍵階段，是打贏脫貧攻堅戰、全面建成小康社會的決戰決勝階段，促進經濟持續健康發展至關重要。要充分發揮資本市場服務西藏實體經濟和脫貧攻堅戰略作用，幫扶西藏企業發展壯大，爲服務西藏經濟社會發展，精準扶貧脫貧、生態保護、創業就業作出新貢獻。

會議強調，20xx年，西藏證監局將強化“四個意識”，全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，按照證監會黨委與區黨委、政府的各項工作部署，切實把握好資本市場的國家屬性和政治屬性，堅持穩中求進，牢固樹立和貫徹新發展理念，堅持“依法從嚴全面”監管，保護投資者合法權益，把防控金融風險放在更加突出的位置，守住不發生區域性風險底線，合力推進轄區資本市場健康發展，提升資本市場服務西藏實體經濟發展和脫貧攻堅戰略的能力。

西藏自治區黨委副書記、區政府常務副主席丁業現在講話中指出，近年來，在中國證監會的大力支持下，在西藏證監局的積極推動下，支持西藏資本市場發展的各項政策得到有效落實。特別是20xx年，西藏證監局圍繞中心、服務大局，我區資本市場發展成效顯著，資本市場服務實體經濟和供給側結構性改革的能力不斷提升，有力地推動了西藏多層次資本市場建設，有力地促進了西藏經濟社會長足發展和長治久安。

20xx年，西藏證監局將着重做好以下幾個方面工作：一是進一步提高認識，全面加強黨的建設。二是防風險保穩定，牢牢守住不發生區域性風險的底線。三是繼續堅持依法從嚴全面監管，維護轄區資本市場秩序。四是推進轄區資本市場誠信建設，保護投資者合法權益。五是促進西藏轄區實體經濟發展，服務脫貧攻堅戰略。

西藏自治區金融辦、人民銀行拉薩中心支行及新聞媒體的代表，轄區各上市公司、新三板公司、證券公司、基金公司、私募基金管理機構、基金銷售機構、擬上市公司的董事長或總經理、董事會祕書等高管，證券期貨分支機構、擬設基金銷售機構、西藏自治區證券業協會、川藏股權交易中心負責人共140多人蔘加了會議。