事業單位內部控制體系建設工作簡報（精選4篇）
事業單位內部控制體系建設工作簡報 篇1
12月2日，浙江省麗水市青田縣審計局、財政局、人力資源和社會保障局聯合下發《關於加強縣級行政事業單位內部控制建設的實施意見》。同時成立了以縣財政局局長爲組長的工作領導小組，下設辦公室。這標誌着青田縣將通過內控建設強化對內部權力的制約和監督，規範權力運行，防止權力濫用，提高內部治理水平。
近年來的審計結果表明，由於行政單位內部控制規範化建設起步較晚，長期以來沒有引起足夠的重視，存在着很多薄弱環節，並引發了不少貪腐案件，爲此審計部門多次以專報或報告的形式提出重視單位內控制度建設與執行的建議。此次三部門聯合發文，提出三條實施意見，切實推動了行政事業單位內控建設。
一、重視內控建設，加強組織領導。 意見要求各單位(部門)要高度重視內部控制建設工作，切實加強組織領導，領導班子尤其是主要領導要牢固樹立內部控制理念，推進內部控制建設。各單位還應成立專門機構或明確牽頭部門負責內部控制建設，配備專業人員，建立分工明確、責任清晰、齊抓共管的內部控制組織管理架構。
二、推進內控建設，構建考覈體系。 各單位(部門)應當按照要求，進行自我評價、對照檢查，並針對發現的問題，抓好整改落實，進一步健全制度，提高執行力，完善監督措施，確保內部控制有效實施。要按照誰主管、誰負責的原則，分層次、分級別對行政事業單位內控規範建設進行考覈。將內控責任目標落實到具體部門及個人，並納入崗位職責範圍進行考覈。同時，強化財政、審計、專業機構和社會公衆對內控執行效果的監督，不斷完善內控制度體系建設。
三、強化溝通協調，建立長效機制。 要求各部門各單位要加強溝通協調，深入分析執行情況，及時應對和解決出現的情況和問題。財政、審計、人力社保等部門要通過專題調研、交流座談等方式，全面系統瞭解掌握《內控規範》實施工作進展情況和制度實施情況，做好指導和督促工作。同時，積極探索建立監控、覈查、整改反饋、跟蹤問效等全過程的內部控制評價工作機制。各行政事業單位要主動加強聯繫與信息溝通，積極向財政、審計、人力社保部門及預算主管部門反饋情況，提出相應意見與建議。
事業單位內部控制體系建設工作簡報 篇2
自行政事業單位內控規範實施以來，根據全省行政事業單位內控建設及全市反腐倡廉建設任務工作部署，全面推進內控實施，以打造“制度籠子”爲重點，以督導考覈爲突破口，各部門和單位量身製作符合自身工作實際的內控體系，磨礪反“四風”的“利器”，全市內控建設工作異彩紛呈，初見成效。
近日，全省行政事業單位內控建設經驗交流會召開。濟南市財政局作爲全省唯一市級財政部門代表進行經驗交流。
一是領導重視，啓動迅速，健全聯動組織架構。濟南市高度重視，財政、審計部門聯手推進，從三個層面健全實施組織架構，分別成立全市實施聯席工作組、成立督導諮詢組、建立實施內控工作聯絡員制度。
二是環環緊扣，分步推進，打出實施組合拳。根據實施工作進展，濟南市依次下發實施方案、推進方案、督導方案，打出“三位一體”的實施組合拳，加大內控實施工作的指導和督促。
三是市縣聯動，分層培訓，同步推進內控實施。全市各級財政、審計部門採取多種形式和措施，全面推進內控實施。全市召開內控推進會議 12次，建立示範單位53家。先後開辦全市實施工作專題講座、內控骨幹培訓班、內控實操學習班等15期，累計培訓5000人次。各縣區根據本地實際，積極開展工作，總結內控標準化建設、貼身指導服務等實施措施，爲全市內控推進提供了寶貴的經驗。
四是典型引路，總結交流，發揮標杆表率作用。濟南市樹立實施標杆，表彰先進單位，搭建實施交流平臺,輻射帶動了全市實施工作。通過督導結合發掘典型，提煉經驗，蒐集案例，編撰內控建設操作指南，建立本地區內控建設案例庫，總結一批可推廣、可複製的實施經驗，爲各單位內控建設提供有力指引。
五是找準問題，完善制度，推進內控體系長效機制建設。從全市範圍來看，濟南市內控體系建設還存在信息化建設滯後、績效考覈缺失，內控體系未形成閉環、結果運用實現不足等問題，對於執行到位產生較大壓力。下一步的工作重點是要以考覈督導爲抓手，完善考覈體系，並以信息化平臺爲依託，全面推進全市行政事業單位內控長效機制建設，確保內控制度的可操作性與實效性。
事業單位內部控制體系建設工作簡報 篇3
近期，白河縣財政局有條不紊地紮實開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作，深化自查自糾，落實以查促改，推行示範效應，以點帶面，對準標尺，各行政事業單位內部控制建設日趨完善。
高度重視，加強領導，全面推進。爲做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作，白河縣財政局成立了由局長擔任組長，分管領導任副組長，會計股、國庫股和各支出股室負責人爲成員的行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，制定並向全縣各行政事業單位下發了《白河縣財政局關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，明確了工作目標、工作要求與工作時限。
嚴肅自查，強化監管，以查促改。嚴格遵守全面性、重要性、問題導向、適應性原則，落實財政部門的督導責任、各單位部門的主體責任。該縣在啓動內部控制基礎性評價工作後，在全縣範圍內開展自查自糾，把內部控制突出問題發現、整改在萌芽階段。自查自糾中，重點從單位權利運行機制，預算管理、收入管理、支出管理、政府採購管理、資產管理、項目管理等制度的建立使用情況入手，發現不足、查缺補漏，形成用制度管事、照制度辦事的良好氛圍。
重點跟進，抓好示範，以點帶面。按照工作要求，在全面貫徹落實此項工作的過程中，該局重點選擇了縣住房和城市建設局、縣衛生和計劃生育局、縣教育體育局、縣文廣旅遊局、縣畜牧中心五個單位作爲同期跟進單位，抽調業務骨幹深入跟進單位，指導、監督內部控制基礎性評價工作，掌握了詳實的第一手資料，並將內部控制制度健全、執行得當、效果顯著的縣教育體育局確立爲該縣內部控制示範單位，廣泛宣傳其好的經驗做法，要求各單位依據現實情況，對照內部控制評分細則，查漏補缺，向示範單位學習取經，找出內控建設的不足和差距並有針對性地加以改進，齊頭跟進，進一步提高內部控制的水平和效果。
通過一系列的工作舉措，各行政事業單位進一步建立健全了內部控制制度，制定了控制措施，實施了評價監督，持續完善了提高舉措，白河縣內部控制基礎性評價工作達到了初步預期效果。
事業單位內部控制體系建設工作簡報 篇4
自全市行政事業單位內部控制體系建設工作全面推進以來，鄖西縣財政局按照湖北省財政廳和市財政局《關於全面推進行政事業單位內部控制制度建設實施意見的通知》要求，圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導和培訓力度，紮實推進全縣內控建設工作。
提前謀劃全局 加強培訓宣傳
爲了確保全縣行政事業單位內部控制制度建設工作紮實開展，自今年4月開始，鄖西縣財政局按照省市要求，採取“以培訓促宣傳，以宣傳促推進”的方式，提前謀劃、認真落實，取得良好效果。通過多種形式的大力宣傳，明確了各行政事業單位內部控制制度建設的主體地位和單位負責人執行行政事業單位內部控制制度建設第一責任人的責任，使單位負責人和會計人員對行政事業單位內部控制制度建設有了深刻認識。
在大力宣傳的基礎上，認真組織各類前期培訓工作。爲打好培訓基礎，該縣財政局提前選派4名業務骨幹參加國家財政部、省財政廳組織的師資培訓。與此同時，該縣組織全縣行政事業單位負責人、分管財務工的負責人和單位財會人員共480人蔘加專題培訓。
在縣財政系統內部，組織近80名財務管理人員，對《行政事業單位內部控制制度建設基礎性評價工作》的評價標準和具體考覈指標進行培訓。在縣財政局指導下，該縣行政事業單位認真開展內部培訓。其中，縣教育局組織所屬二級單位負責人和財會人員60多人、縣農業局組織所屬單位負責人和財會人員40多人，對系統內部進行任務分解和指導性培訓，並層層下達指導性任務，確保內部控制制度的建立和實施。通過培訓，爲行政事業單位內部控制制度建設奠定了堅實基礎。
建立領導機制 推進制度建設
該縣對行政事業單位內部控制制度建設工作高度重視，爲確保各項工作順利實施，縣政府成立了以常務副縣長爲組長，縣政府辦分管副主任和縣財政局、縣審計局主要負責人爲副組長，縣直各行政事業單位主要負責人和各鄉鎮(場、區)行政負責人爲成員的行政事業單位內部控制規範工作領導小組，並在縣財政局設立領導小組辦公室，由縣財政局分管會計管理工作的領導擔任辦公室主任，負責日常工作。爲全面推進行政事業單位內部控制制度建設提供組織保障。此外，縣財政局還成立了以黨組書記、局長爲組長，局領導班子爲副組長，股室(所)負責人爲成員的考覈考評領導小組，具體組織行政事業單位內部控制制度建設的部署和實施。
在責任落實上，明確縣直各行政事業單位主要領導和鄉鎮(場、區)行政負責人爲負責內部控制制度建設工作第一責任人，併成立領導小組、制訂實施方案，按照“西財會發[20xx]115號”文件要求認真組織落實，確保按時完成內部控制建設工作任務。
加強督辦檢查 嚴格考覈考評
根據全縣內部控制制度建設工作領導小組的統一部署，縣財政局、審計局、政府督查室和監察部門積極配合，共同推進內部控制制度建設工作。與此同時，該縣把各單位內部控制規範工作情況作爲財政部門安排財政預算、實施預算績效評價與中期財政規劃及財政監督管理的參考依據和審計部門指出內部控制存在缺陷和風險的評價依據，由縣政府督查室對行政事業單位內部控制建設工作實施情況進行督辦，縣監察部門對行政事業單位內部控制建設和實施不力的，依據相關規定予以問責。
目前，該縣行政事業單位內部控制建設工作初見成效。各行政事業單位已經對本單位內部控制體系及相關制度進行了全面梳理，並對業務流程、業務環節進行了分析，通過查找風險隱患、完善風險評估、制定應對策略，確保不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制等內部控制體系全面建成。