內控管理工作總結（通用7篇）
內控管理工作總結 篇1
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評爲一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約着全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成爲每位員工的自覺行爲。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作爲加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，爲內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長爲組長、分管行長爲副組長、各部門負責人爲成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，爲開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級佈置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作爲各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作爲考覈職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行爲檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有:業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是爲適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險爲目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
內控管理工作總結 篇2
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作爲一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，爲了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前後臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，爲內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。
二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績
爲確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作爲提高全行管理水平，規範業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多隻，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多隻，收文後及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規範了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行爲進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經營目標考覈辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考覈內法、工資分配辦法、工作質量考覈辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上爲內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，並對業務主管部門發送《通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，並根據《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規範，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。
內控管理工作總結 篇3
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，爲公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發佈的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[20xx]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 20xx 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啓動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有:
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 爲確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門爲公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步:訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步:根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步:指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內控風險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
爲提高各部門內控專員的內控專業知識公司於20xx年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本週的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分爲以下三個階段實施:
第一階段 項目計劃與啓動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，瞭解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷彙總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計劃
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，爲可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面:
(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理爲導向的企業內部控制規範，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理爲導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公衆合法權益。實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險爲目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程序並加以完善，着力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門爲制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 20xx 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司爲各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
內控管理工作總結 篇4
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評爲一類行。
但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約着全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成爲每位員工的自覺行爲。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作爲加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，爲內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長爲組長、分管行長爲副組長、各部門負責人爲成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，爲開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。
具體做到以下幾點:一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考覈，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好後續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對症下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規範;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防範，嚴防“邊改邊犯”、“改後再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級佈置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作爲各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作爲考覈職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行爲檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有:業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是爲適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險爲目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
內控管理工作總結 篇5
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成爲每位員工的自覺行爲。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作爲加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，爲內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
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二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長爲組長、分管行長爲副組長、各部門負責人爲成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，爲開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;
內控管理工作總結 篇6
20xx年公司內控與風險管理主要工作完成情況
圍繞20xx年內控與風險管理各項工作目標，內控與風險管理處從開展業務流程梳理和強化內控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：
（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規範發佈及執行效果跟蹤檢查工作。
（二）完成公司《內部控制管理手冊20xx版》的修訂與發佈工作。
（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。
（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。
（五）繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和優化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20xx版）》。
（六）規範並統一執行各類實施證據表單329個，爲強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
（七）組織完成公司20xx年度內部控制體系跟單核查
—1—工作。
（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業務流程中的問題和不足並認真組織修改完善。
（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。
（十）完成ERP內控測試工作，爲確保ERP系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。
（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，爲公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。
（十二）組織開展考覈評價工作，逐步強化業務流程規範執行力建設。
（十三）組織開展總結與自我評價工作，以紮實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。
（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20xx年內控與風險管理工作中取得的成效
一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營範圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。
—2—一是內控體系建設的質量有了一定的提高。二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防範意識明顯增強。
五是內控考覈評價管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較爲明顯。
內控與風險管理工作中存在的問題和不足
一是業務流程執行的重視程度需要加強。
二是業務流程還需要簡化和優化。
三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。
內控管理工作總結 篇7
一、xx部內控工作計劃安排
（一）自學企業管理提升系列叢書《採購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請採購管理人員來培訓或到x單位參觀學
習。
（三）按《物資採購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6S要求完成採購檔案規範化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審覈並申請公司發
佈施行。
二、目前工作進度
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（二）20xx年3月份制定以下制度並進行了內部徵求意見：《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養管理
程序（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程序（試行）》
（三）20xx年4月對《採購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到x企業進行對標學習。
（五）20xx年4月x部內部進行內部物資採購專業知識培訓。
（六）按6S管理要求規範採購檔案規範化管理。
三、取得的經驗及存在的不足
取得經驗：
（一）採購風險的控制，比如預付款都能控制在%以下，減少
企業承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資採購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前採購物資暫不出現質量或售後服務問題。
（四）對市場調查研究較爲深入，對擬採購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，爲實施採購提供決策依據。
存在不足：
（一）需繼續完善xx部各項規章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化採購的好處是顯而易見的，它能夠輕鬆實現信息共享、操作規範、實時監控、快捷高效。但從現階段我們採購管理工作的實際看，採購信息系統的建設相對滯後。
（三）採購人員專業不足。對於採購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成爲了制約採購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準確把握採購管理髮展方向，建立集中、高效、透明的採購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，爲下一步工作做好基礎準備。
（二）充分利用信息化手段。採購管理髮展的每一個階段都伴隨着信息技術的發展，或者說，信息技術的發展都促進了採購管理水平的
提升。信息透明、高效了，我們的採購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代採購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善採購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明採購，不僅能規範採購行爲，降低採購成本，也能有效防止*，避免採購幹部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。
xx部
20xx年x月xx日