區高新技術成果轉化工作基本情況及理性思考
奉賢區高新技術成果轉化工作基本情況及理性思考
《上海市促進高新技術成果轉化若干規定》1998年6月1日頒佈實施以來已六年了。其間，1999年6月進行了修訂，XX年6月再修訂。目前，在全市範圍內進行全面調研，着手再一次修訂。一個政府規定，幾年內多次修訂，這是建國以來少有的。這表明上海市人民政府貫徹實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（1996年5月15日公佈，1996年10月1日起施行），發展高科技，實現產業化的決心。
一．我區在發展高科技，實現產業化，促進高新技術成果轉化所採取的措施
爲了貫徹實施中共上海市委、上海市人民政府頒佈的《關於加快本市高科技產業發展的若干意見》（滬委[1997]19號），加快我區產業結構調整，1997年12月27日，中共奉賢縣委頒發了《關於加快高科技產業發展的若干意見》（奉委[1997]50號）。根據若干意見，先後建立了縣級高新技術企業認定製度，成立了奉賢縣高科技產業發展領導小組。並要求各鎮、局、集團公司都要根據全縣產業發展規劃，積極培育高新技術企業，想方設法大力鼓勵和支持國內外優秀人才到我縣創辦高新技術企業。縣委的若干意見着重指出：培養高新技術企業不光是經濟發展的重要任務，而且是帶領羣衆奔向21世紀，富民強國的政治任務；要緊緊圍繞“科技人員、科技產品、科學管理”三要素做好指導、服務和管理工作；要抓住重點，抓出樣板，使其成爲所屬系統第二次創業的領頭羊；今後，將實施高科技產業化的工作，列入對鎮、局、集團公司的考覈內容。
1998年12月17日，奉賢縣人民政府根據市政府頒佈的《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》（滬府發[1998]23號）又印發了《關於促進高新技術成果轉化若干意見》（奉府[1998]137號）。若干意見指出：爲吸引高新技術成果在我縣實施轉化，除根據縣委《關於加快高科技產業發展的若干意見》建立的“奉賢縣高新技術企業”培育、認定製度外，建立“奉賢縣高新技術成果轉化項目”認定製度。對符合市高新技術產業和技術目錄範疇並有市場前景的項目進行認定，對符合市高新技術成果轉化項目認定條件的項目，推薦申報上海市高新技術成果轉化項目。對市認定的高新技術成果轉化項目，縣政府將實行融資擔保，並給予貸款貼息。“奉賢縣高新技術成果轉化項目”的認定及“上海市高新技術成果轉化項目”的推薦工作由縣高科技產業發展領導小組組織實施。領導小組下設辦公室（設在縣科委），負責日常事務。
嗣後，根據18條規定和縣政府的若干意見，參照兄弟區縣的做法，經多方多次協調，設立了每年300萬的專項資金，用於高科技產業化工作。後考慮到有利於當時科委其他科室開展工作，對300萬元的盤子進行了分割。XX年5月10日奉賢縣人民政府批轉了縣科委縣財政局《關於建立奉賢縣科技創新計劃的請求》的通知。奉賢縣科技創新計劃分“奉賢縣科技型中小企業創新基金項目”、“奉賢縣高新技術成果轉化項目”、“專利發明實施成果獎勵”、“共性技術應用推廣計劃”和“其他特殊重大項目”。專門用於縣級高新技術成果轉化項目資助及市高轉項目貼息爲80萬元。
二．我區高新技術成果轉化項目列項情況
截止XX年11月，全區被認定的上海市高新技術成果轉化項目共70項（1999年9項，XX年11項，XX年15項，XX年15項，XX年20項），佔全市列項總數2452項的2.85%，在上海19個區縣中排行第十五。其中上海元山的“壓力機失電緊急制動安全裝置”，上海巨德的“ew-1蔬果淨化裝置”，上海太平洋的“5’-去氧氟尿苷原料藥及膠囊”和上海德森的“多層阻熱屏障絮片”四項由外區認定後轉入，我區實際被認定66項。70項市級高轉項目中，通過奉賢區科委申報，由奉賢區科委組織專家初審的32項，佔總數的45.71%。
所認定的高新技術成果轉化項目，技術水平普遍比較高，創新性明顯。屬電子信息類的有普天、都華、洪諦、奉泰等承擔的10項，佔14.28%；生物醫藥的有凱寶、太平洋、海德森、宏新等承擔的5項，佔7.14%；屬新材料的有神力、漢光、金力泰、鼎輝等承擔的31項，佔44.29%；屬先進製造的有鼎龍、智城等承擔的23項，佔32.85%；屬環保的有綠人承擔的1項。國際首創、領先水平的一項（洪諦數碼），達到國際先進水平的50項，接近國際先進水平的5項，接近國際先進以上水平的佔80%，屬國內領先水平的13項，國內先進水平的1項。申請專利或有專利權的53項，有藥證的2項，軟件登記的1項，擁有自主知識產權或近期能形成自主知識產權的佔80%左右。其中上海神力科技有限公司承擔的“質子交換膜燃料電池”和“sl型0.1-100千瓦燃料電池發電裝置”是國家863計劃攻關項目；上海都華實業有限公司承擔的“pt100-pt500-pt1000型厚膜鉑電阻”是國家“七五”攻關項目，曾得四機部科技進步二等獎；上海洪諦數碼技術有限公司承擔的“光啓p-XX應用裝置”是上海市重點科技攻關項目，這些項目一旦轉化成功，將對我國相關行業產生深遠的影響。
70項高轉項目，分別由63家企業承擔（上海凱寶藥業等7家企業，每家承擔2項）。其中，由上海市高新技術企業承擔的涉及13家14項，由奉賢區高新技術企業承擔的涉及13家15項，市、區兩級高新技術企業共承擔29項，佔總數的41.43%。高新技術企業承擔高轉項目26家，佔我區高新技術企業總數的37.15%。63家企業中，項目認定前後設立，專爲轉化項目創辦的新辦企業30家，佔項目單位總數的47.62%。63家企業，立項時職工總數5423人，其中科技人員1234人，佔職工總數的22.75%，產品銷售收入49354.42萬元，科技投入10815.10萬元，佔銷售收入的21.91%。預計總投資118612.6萬元，其中固定資產投資77699.8萬元，3年後預計銷售額可達414891.4萬元，淨利潤77448.46萬元，實現稅收35047.16萬元。
XX年起，組織了奉賢區高新技術成果轉化項目的認定工作，截止XX年11月，全區被認定爲奉賢區高新技術成果轉化項目共19項（其中3項爲共性技術推廣項目）。XX年7項，XX年9項，XX年3項。其中屬於國際先進水平
的9項，國內領先的4項，國內先進的6項。
三．我區市級高新技術成果轉化項目實施情況
《上海市促進高新技術成果轉化若干規定》實施以來，一批具有國際先進和國內領先水平的項目成功實施轉化，但也有一些項目由於多種原因未能達到預期效果。
㈠一批項目成功實施轉化，產生較好的經濟效益和社會效益
70項項目中，企業移至外區，不再在我區實施轉化的9項，剩61項。其中有48項產生了經濟效益，佔項目總數61項的78.69%。XX年實現銷售收入185571.86萬元，創淨利15795.14萬元，上繳稅收6769.77萬元。其中銷售收入超億元的1項，上海普天友通信息科技有限公司承擔的普天牌無線市話模塊及終端達15億元，榮登榜首；超5000萬不到1億元的1項，上海金力泰塗料化工有限公司承擔的knt821陽離子電沉積塗料（雙組份）達到8025萬元，位居第二；超過1000萬元的有航星通用、奉賢鋼管、食品飲料、四明橡塑、日舒科技、奔源汽車和鼎龍機械分別承擔的7項；超過500萬元的有天衣輪胎、衛邦管道、龍
通環保、德惠空調、鼎輝高科、都華實業和智城分析分別承擔的7項；超過300萬元的有凱耳建材、綠人生態、天幫納米、奉德電子、海源化工、漢光陶瓷、東株顏料和寶星燈飾分別承擔的8項。超過100萬的有13項。有4家通過項目實施被認定爲上海市高新技術企業，有9家通過項目實施被認定爲奉賢區高新技術企業。一些項目，如神力的燃料電池、鼎龍機械的zyk1600×2800全自動高速水性印刷開槽機、奉賢食品飲料設備總廠的複合薯片生產線、都華實業有限公司的厚膜鉑電阻等不光代表了上海的水平，而且代表了中國的水平。
㈡不少項目不能順利實施轉化
⒈9個項目單位轉至其他區縣，不再在我區實施轉化，佔項目總數的12.86%。由外區認定後轉入的4只項目，又全部轉出，除上海太平洋高科技有限公司的“5’-去氧氟尿苷原料藥及膠囊”的項目外，不知去向。5個項目，跑到外區實施轉化。上海海得欣化工科技開發公司的“二氯海因”和“溴氯海因”及上海海晶硼硅鐵有限公司的“優質硼鐵、硼硅鐵合金”3項項目跑川沙，上海平安建築五金廠的“旋轉拋灑乾式冷料機”項目跑南匯，上海恆福科技發展有限公司（註冊型）的“hf-901混凝土泵送劑”項目回寶山。
⒉2個項目予以撤銷，佔項目總數的2.86%。上海交大賢華汽車材料發展有限公司的富康（1.6車型）摩擦材料和中高檔轎車用低金屬製動安全裝置被撤銷。
⒊列項後根本沒動，也沒有撤銷的有2項，佔項目總數的2.86%。上海天澄高效集塵環保有限公司的“高效耐磨旋風除塵器”和上海樂順科技有限公司的“多元合金高性能固體蓄電池”2個項目沒有動靜。外轉9項，撤銷2項，沒有動的2項共13項，佔到項目總數的18.57%，其中由我區科委組織評審的5項，佔38.46%。
⒋雖經努力實施轉化，但基本上屬停止的有上海飛達精密鍛造有限公司的一次成型軸，上海騰佳精細化工廠的三氯生（合成新工藝）和上海興森特殊鋼有限公司的380薄帶連鑄機3只項目，佔項目總數的4.29%。
⒌屬高精尖項目，正在努力實施轉化，但尚未取得經濟效益的有上海神力科技有限公司的質子交換膜燃料電池和sl型1-100千瓦燃料電池發電裝置，上海洪諦數碼技術有限公司的洪諦光啓p-XX應用軟件，上海海德森生物醫學科技有限公司的2-位脫氧核糖，上海四新精細化工廠的“激光直接制版用超高硬度
非銀感光樹脂”5個項目，佔列項總數的7.14%。
四．存在的問題
㈠對轉化項目的期望值過高
由於長期受計劃經濟時項目越大、預測的經濟效益越好，上級越容易批的思路的影響，一些項目承擔單位和管理、評審、服務機構對項目的期望值過高，而對轉化過程中的不利因素估計不足。
70個項目，預測總投資118612.6萬元，三年後銷售額可達414891.4萬元，實現淨利潤77448.46萬元，上繳稅收35047.16萬元，投入產出比約1：3.5，前景十分樂觀，也符合計劃經濟時項目列項可行性常規。可是，到XX年（有的不到3年，不少已經超過3年），除轉出的9個項目外，只有48個項目產生經濟效益，佔78.69%。銷售額只有185571.86萬元，實現淨利潤15795.14萬元，上繳稅收6769.77萬元。若扣除普天15億的大頭，絕大多數項目遠離預測目標。
就以上海新晨防火板有限公司的gc不燃板爲例，預測總投資30000萬元，三年後產量達到800萬張，年銷售可達88000萬元，實現淨利潤1XX萬元。論證時區科委有關同志提出，別的不用說，產量800萬張，每年以300個工作日計算，每天2.67萬張，光數還得數一陣子。而論證的時候專家教授和管理部門的領導一大堆，沒有提出異議。“產業化”等於大數字，項目順利通過了。後來又列入市科委的重大項目，資助40萬元。實施結果，XX的銷售收入只有100萬元。
70個項目，預測超億的就有8個，超5000萬不到億元的7個，兩者相加佔項目總數的21.41%。實施結果，以上15個項目中，跑掉的3家，不成功和基本不成功的9家。這些項目，其法人代表或項目負責人屬商人和曾在機關或大公司工作過的人居多。商人的狂想和文人的空想在成果轉化中時有表現。
㈡項目流動性大，一些項目單位對政府的依賴性過高
70個項目中，有4個項目是由外區認定後轉入的。這有兩種可能：一是招商引資挖過來的，二是項目單位認爲奉賢投資環境較好跑過來的。但是實施一段時間後又都離開了奉賢。在我區認定的66個項目中，有5個項目由於多種原因也離開了奉賢。一些項目單位以爲，只要列入上海市高新技術成果轉化項目，就什麼都能解決了。其實不然，貸款要擔保，優惠要有產出，到哪兒都一樣。但是
反過來，我區創業環境也確實有不如人意的地方。
㈢成果轉化不是科研，科技人
員跑單幫很難轉化
科研與轉化是科技活動中兩個不同概念，不同時段的命題，成果轉化不是科研，成果在前、轉化在後。作爲科研，有的需要一個團隊，有的只需幾個人就行。但成果轉化就不一樣，涉及到政策、技術、資金、市嘗管理、人事和社交等方方面面的問題，取得成果難，轉化成果更難。一個簡單的例子，長期搞科研的人，叫他管十個八個人行，叫他管百把號人就可能不行。18條政策出臺確實給有成果的科技人員創造了一個創業當老闆發財的好機會，但是也給他們出了個如何當好老闆的難題。
所認定的70個項目中，有不少是科技人員帶成果創業的。通過幾年的實施發現，科技人員跑單幫的很難轉化。例如，海得欣化工科技開發公司的兩個項目，上海交大賢華汽車材料發展有限公司的兩個項目，上海交大陳杰博士的高效耐磨旋風除塵器項目，何俊偉的多元合金高性能固體蓄電池項目，洪德美的洪諦光啓p-XX應用軟件項目。這些項目的共同特點是科技人員單槍匹馬，實踐結果，不能順利實施轉化，但又捨不得讓出來，讓他人實施轉化。
這引出了一個問題，促進高新技術成果轉化若干規定除了強調知識產權化、產權人格化外，還得強調高新技術成果轉化項目的轉移，建立認定項目的後評價制度，分析成果不能很快轉化的原因，對仍有可能轉化的項目，組織拍賣、收購、交易活動，對有實力的企業或個人受讓暫未轉化成功的項目的，制定更加優惠的政策。
㈣越是原創性、技術含量高的項目越難轉化，有實力背景的二次創新項目仍是轉化成功的主流
我區高新技術成果轉化項目雖少，但卻有幾項是我國少有的高精尖項目。例如上海神力科技有限公司的質子交換膜燃料電池，上海洪諦數碼技術有限公司的洪諦光啓p-XX應用軟件，上海四新精細化工廠的激光直接制版用超高硬度非銀感光樹脂，上海都華實業有限公司的pt100-pt500-pt1000型厚膜鉑電阻。
這些項目原始創新性強，技術含量高，一旦成功，經濟效益明顯，社會效益十分顯著，但轉化的難度很大。轉化過程中的各個環節、技術鏈、人才鏈、資金鍊、市場鏈都會碰到各種各樣的問題，只要一環卡住，全盤受阻。以上幾個項目，除都華的厚膜鉑電阻開始產生經濟效益外，其他的都未產生經濟效益。
據調查發現，有實力背景的二次創新項目仍是轉化成功的主流。61個項目中，XX年銷售額1000萬元以上的9項（見附表）。累計銷售額166048萬元，佔轉化項目總銷售額的89.48%。而這9個項目的承擔單位都是有相當實力的科技型企業。這些企業技術攻關能力強且有基礎，科技人才衆多，融資和市場開拓能力強，具有相當的抗風險能力和失敗的心理承受能力。但是這些項目都是二次創新項目。如何引導有實力的企業轉化原創性強的科技成果是促進高新技術成果轉化值得探討的課題。
㈤十八條政策已淡化
⒈稅收政策優勢對不少高轉項目單位已不明顯
從認定之日起三年內營業稅、企業所得稅、xx的地方部分以財政返還的方式給予扶持。現在外資企業、合資企業和福利企業等能享受有關優惠政策的暫且不說，實際情況是：
a．不少地方園區政策沖淡了高轉政策。如有的規定xx地方部分的一半和所得稅的80%返還，而高轉項目的優惠即使項目等級係數和先進性等級係數都是0.9的話（已不低）也只有81%。故高轉對政策熟悉者吸引力不是很大。
b．認定之日起三年內，不少高轉項目的建設週期不短，有的都不止三年，正式生產了政策優惠期也快過了。
c．稅務部門對銷售額500萬元以下的企業採取帶徵的辦法，而不少高轉項目是從零開始的新項目，開始幾年銷售額不足500萬屬正常，是不是高轉項目無關緊要。
⒉資金成爲轉化的瓶頸，資金扶持很難實施
市和區縣政府設立專項資金，對經認定的高新技術成果轉化項目，給予貸款貼息或融資擔保。
a．我國實行了長期計劃經濟體制，以往絕大部分人是無法、無力進行投資的。改革開放後雖有一部分人是富起來了，但有成果的人沒有錢，有錢的沒有成果是普遍現象，而且有錢的不敢冒險，有成果的指望成果發財不輕易以技術入股，錢和成果很難結合在一起。好多成果持有人把希望寄託在政府和銀行身上，而政府財力有限，銀行認爲高新技術是高投入、高風險，故慎之又慎，而政府又不能擔保，即使政府設立了一部分資金用於促進高新技術成果轉化，但用於擔保的極
少，給點小錢支持一下項目單位，給掉了沒有責任，掛在帳上說不定倒是個事，
萬一項目失敗，由誰負責呢？所以18條實施六年，資金一直是個難以克服的瓶頸。
㈥管理失控，服務不到位
高新技術成果轉化項目可通過區科委、市有關職能部門、市服務中心、甚至個人組織申報，除區縣科委外，都可以採取有償服務的辦法。這一方面激勵了一些機構和個人的積極性，有效打破了部門壟斷的舊格局，但也帶來了管理失控、服務不到位的弊端。服務機構或個人通常在地方科委不知情的情況下拿着編制好的上報材料叫區縣科委立即蓋章。初評會都通過了，這個章蓋也得蓋，不蓋也得蓋。而對有些項目區科委認爲不太符合認定條件，但過一段時間卻通過其他途徑給批准了，造成區科委對項目申報很難把握。況且有些服務機構及其個人，服務只停留在申報材料的編制上，項目一旦通過，服務結束，剩下的是地方科委的事。成果轉化是個較長的過程，碰到的問題遠比認定多得多，真正的服務在後面。這樣事實上服務機構的服務變成了管理，有時決定着項目申報是否成功，而區縣科委變成了服務。更有甚者，有一些項目單位認爲項目是通過市有關部門評審的，對地方科委採取邊緣化的態度，通知不搭理，活動不參加，叫地方科委服務到位確實有不少難度。
㈦人的素質應作爲列項考慮的因素，誠
信應引起管理部門足夠的重視
在高新技術成果轉化和創新計劃推進過程中，產生了一些“成功是政策，失敗變冤家，要錢真誠懇，不利就搬家”的怪現象。項目承擔單位負責人的素質和誠信，應引起管理部門足夠的重視。
上海巨德環境工程技術設備有限公司一夥外省市人員，在浦東新區認定的高轉項目，跑到崇明實施轉化，因不順利轉到奉賢。到奉賢后得到區創新基金的支持，可是沒有多久又不知道跑到什麼地方去了。
上海海得欣化工科技開發有限公司，1999年認定了“二氯海因”、“溴氯海因”兩項高新技術成果轉化項目，其中“溴氯海因”列爲市種子基金項目，得到30萬元的資助，但經幾年轉化未達預期目標，不聲不響地跑了。
上海海晶硼硅鐵有限公司認定了“優質硼鐵、硼硅鐵合金”高轉項目，得到地方政府的大力支持，在鎮領導和區科委領導的協調下，借款150萬，由於該項目總投資大，再融資困難，轉化未成而離開奉賢，造成還款風險糾紛。
“2-位脫氧核糖”項目承擔單位上海海德森生物醫學科技有限公司註冊在奉浦工業區，但主要工作場所仍在嘉定，該項目得到市種子基金的支持，又得到區創新基金的支持，但過一段時間後，項目負責人和聯繫人說不在那個公司了，原來公司的事不管了。
上海騰佳精細化工廠爲個人獨資企業，其“三氯生”項目得到高轉攻關資金的支持，結果不成功，索性把手機號碼都改了，人找不着，電話打不通。
以上幾個有代表性的例子不能不引起我們的深思，項目單位誠信應作爲資金支持的重要條件，否則科技資金打了水漂還不知道怎麼回事。
㈧條線分割，項目重疊，科技創新體系有待進一步細化
目前，科技管理工作初步建立了機構類和項目類兩大創新體系。機構類創新層次比較清晰，即民營科技企業—區級高新技術企業—上海市高新技術企業—科技園區（含技術開發中心、孵化中心、產業化和轉化基地等）。項目類比較含混，國家創新基金、市種子基金、區創新基金項目、市區兩級高轉項目、火炬計劃、新產品計劃項目等。這些項目上級主管部門條線分割，層次不一，有時會造成項目重疊，甚至高轉在前，創新在後的忙亂現象。就拿高轉項目、創新項目、新產品爲例頗能說明問題。
創新資（基）金項目是指符合產業導向，技術水平屬國內領先以上，有較好市場前景和經濟、社會效益，並處於研究開發初期到中試轉化階段的項目。轉化項目是指符合高新技術範圍，爲提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的科技成果所進行後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業而立的項目。新產品計劃項目除技術、市場條件外，還要求有相當的生產量。爲此，照常規理解應該是先創新、後轉化、再新產品。如果是這樣的話，科技管理中的項目管理就簡略得多。完全可以轉化項目從創新資（基）金項目中挑，新產品計劃項目從轉化項目中挑。因不管是什麼名目的項目，無非是一份可行性報告及附件，其核心無非是創新點的描述和查新，項目管理開始階段的基礎工作是可行性報告。所以是否可以建立這樣一個科技管理體系：工業科技項目預申請表—有選擇地通知編制可行性報告返回列項意向，逐步形成先創新、後轉化、再新產品的管理，省時、省力、省費用。
㈨搭建轉化平臺比資助項目更能起長效和示範作用，防止“項目科委”社會貶論重現
憑心而論，18條政策考慮了高新技術成果轉化過程中可能碰到的方方面面的問題，是夠優惠的了，但是實施幾年後發現，不少企業或個人，甚至管理部門對高轉項目開始不太感興趣，而是盯住創新資（基）金，哪怕是十萬八萬的區級創新資金。一些企業或個人已是百萬、千萬富翁，對他們來說區區幾萬算不了什
麼，但是有錢項目與無錢項目相比，對有錢項目感興趣。爲此，如果處理不好，科技管理工作又要引導到錢上去，“項目科委”的社會貶論必然會重現。如果科技經費能滿足“項目科委”需要的話，那另作別論。問題是科技系統掌握不了能足夠有效促進科技進步的資金。這麼多人就圍繞着就這麼一點資金轉，解決不了科技進步根本問題。另一方面，零碎的一個一個項目搞下去，搞一個，隔幾年仍一個，回過頭來總結一下，資金效應不那麼明顯。所以一方面向政府多爭取科技經費，本着有所爲，有所不爲，重點支持那些高新技術領域內創新性強、技術水平高確實需要資助的項目外，應另找他路，搭建創新、轉化平臺，如促進專利申請，加強知識產權保護，科技型企業培育，孵化中心、轉化基地建設等。某種程度上資助創新平臺搭建，更能起長效和示範作用，科技管理工作的天地也就廣闊得多。
㈩土地將成爲高新技術成果轉化、產業化的另一瓶頸
不少高新技術成果轉化項目，要經歷後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業的過程。轉化初始階段，生產規模較小，並受資金限制，項目單位對土地的需求尚未迫切，但轉化到一定程度，就有擴大規模和土地的需求。但目前宏觀一控制，一地難求。土地將成爲高新技術成果轉化和產業化的另一瓶頸。18條中，“對認定的高新技術成果轉化項目，自認定之日起三年內政府返還項目用地的土地使用費、土地出讓金”的優惠政策因一地難求而無法實施。發展高科技，實現產業化是科學發展觀的重要內容，因而爲高轉項目實施安居工程、進行土地儲備或建設轉化基地是當前促進高新技術成果轉化的重要突破口。
XX年八月