市場預警警示制監管模式創新的有益嘗試大綱

黨的xx大提出了依法治國的基本方略，xx大報告中xx同志又提出了以德治國的理念。這一新理念的提出，標誌着我們黨的執政方式不斷走向成熟，標誌着治國方略境界的新的提升。作爲擔負市場監管和行政執法任務的工商行政管理機關，如何在監管執法中既堅持依法行政又體現以德治理對提高執法效能顯得尤爲重要。 爲儘快轉變政府職能，實現“富民強市、加快發展”奮鬥目標，南京市工商局開展瞭解放思想的大討論，並提出了建設“服務型”工商的新理念。去年三月份以來，南京市工商局下關分局在轄區市場監管中全面推行的市場預警警示制度正是對實踐這一新理念的積極探索和有益嘗試。通過在實踐中不斷總結，不斷完善，這一制度已日臻成熟。實踐證明，實施這一制度對提升監管品位，提高執法效能，促進轄區經濟發展，起到了較大的促進作用，取得了服務經濟和監管執法的“雙贏”效果。 一、市場預警警示制的含義和本質。 通過一年多的運作、實踐，我們可以這樣歸納：市場預警警示制是工商行政管理機關爲了監管好社會主義大市場，促進經濟發展，而在市場監管中，對各類經營主體存在的一般的、非惡意的違法違章行爲，採用事前報警，事後警示，促其規範，把嚴重違法違規行爲消滅在萌芽狀態的一種防範制度。是新時期工商職能的延伸和拓展，是工商監管模式創新的有益嘗試。 二、市場預警警示制的內容。 市場預警警示制是一個完整的制度，包含了“預警”和“警示”兩個內容。在具體操作時分爲“預警”和“警示”兩種形式，“預警”體現了工商的服務功能，“警示”體現了工商的監管職能。 “預警”側重於事前，即加強對市場經營主體的法規培訓;針對宏觀經濟形勢發生的一些變化，及時給轄區各類市場主體提供一些信息，供市場主體進行決策時作參考。“警示”主要是指事後，即市場主體非惡意的、輕微的、不致於造成社會和人民羣衆生命財產安全的違法違規行爲發生後，由工商部門及時發出警示，起到警告提示、促其整改的作用。 （一）預警實施的三種形式：1、宣教式預警，採用多種形式，對轄區內各類經營主體進行法律法規培訓和宣傳，增強經營者守法經營意識，有效地避免違法違章行爲發生，從而達到事前預警的目的；2、戒勉式預警，對市場巡查中發現的各類經營主體存在的共性問題，採取不定期地通報情況的形式進行預警，以期達到事前預警的目的；3、服務式預警，即針對國家宏觀經濟形勢、政策走向的變化，以及地區經濟結構調整等情況，利用工商機關信息快、準、靈優勢，及時向轄區經營主體發出情況通報，供經營主體決策參考，防止決策失誤。預警以“預警通報”形式發出。 （二）警示的實施形式和內容：警示分爲“口頭警示”和“書面警示”兩種： 1.口頭警示：對日常巡查和監管中發現的輕微違法違章行爲，首先當場進行口頭警示，巡查結束後在《市場巡查臺帳》上登記備案； 2.書面警示：對被口頭警示之後，不及時進行整改或又發現新問題的，進行書面警示，並在《市場巡查臺帳》上登記備案。口頭、書面警示後仍未改正的，按照有關法規及時實施查處。書面警示以“限期整改通知書”形式發出。 （三）必須預警和警示的內容： 爲了使市場預警警示制能夠有實在的內容，不致流於形式和具有可操作性，我們在實施這一制度時，規定了必須“預警”的內容和必須“警示”的內容。 1、必須預警的內容： ①涉及國家經濟結構、產業結構調整、宏觀經濟走向、人才需求方面的情況，影響到轄區經濟決策、結構調整等工作的； ②涉及外貿進出口方面的有關信息，影響轄區進出口企業經營的； ③涉及到國家宏觀金融政策的調整，利率、匯率、稅率、資金等方面的情況，影響到轄區企業資本、資金運作的； ④涉及到市場供求關係，原材料及產品價格信息等方面的情況，影響轄區市場發展和經濟效益提升的。 ⑤轄區經營主體在經營中存在的共性問題。 2、必須實行警示的內容： 我們根據省、市工商局提出的行政執法“五嚴十寬”要求並根據目前市場環境中，各類經營主體存在的一般的、非惡意的違法違規行爲的共性特點，列出了32條，並規定“一般不得先行查處”，32條規定具體分爲三大類：第一類是經營主體未按規定變更名稱、經營範圍、經營場所等。第二類是經營主體未按規定及時辦理年檢、未按規定亮照經營等。第三類是集貿市場內存在的不規範行爲。 由於我們規定了必須警示的內容“一般不得先行查處”，即“ 教育規範在先，懲戒處罰在後” ，使少數單位片面追求辦案成績的傾向，受到了約束，也使得這一制度能得到有效落實，受到了管理對象的普遍歡迎。 三、實施市場預警警示制的好處： 下關分局實行市場預警警示制一年多來，共向各類經營主體發出警示“整改通知書”1400餘份，共編髮《預警通報》兩期，印發XX餘份，在市場監管中發揮較好的作用，受到了社會各界的普遍認同，取得了預期效果。實踐證明，市場預警警示制，它與經濟戶口轄區管理制、市場巡查制相配套，是建立新的監管模式的有益嘗試。對於推進監管模式改革創新，提高工商執法效能，促進經濟發展有着積極意義，我們認爲實施市場預警警示制有以下幾方面好處： 一是有利於提高執法效能。工商執法面臨執法手段單一、不少法規互相沖突的矛盾，如何提高執法效能一直困擾着工商執法，落實了市場預警警示制，執法矛盾明顯減少，執法對象配合程度提高，促進了執法效能。我們從辦理一個一般程序的案件的時間週期就可得出結論。過去我們經檢執法單位辦理一個案件，從立案到結案，一般平均要25天到30天左右，而現在辦理一個案件一般平均10天左右，辦案效率明顯地提高了2倍。 二是有利於改善投資

環境，促進地區經濟發展。實施市場預警警示制，堅持了“教育爲主、處罰爲輔”；“規範爲主、查處爲輔”的原則，體現了以德治理的理念，使經營者有一個比較寬鬆的經營環境，吸引了投資。今年1—12月，共查處各類違法案件152件，案件數僅爲去年的三分之一。與此同時，下關私營個體經濟出現了強勁上升的勢頭，1—11月份共發展私營企業660多戶，個體戶1697戶，分別比去年同期上升4倍和2倍。 三是有利於提升政府機關形象。實施了市場預警警示制，改變了過去工商機關一味查查查，簡單罰罰罰的做法，使各類經營主體和人民羣衆逐步提高對政府機關的信任度，提升了工商部門的形象，同時也提升了黨和政府的形象。