除隱患提能力活動自查報告範文

按照省、市分行有 關“除隱患、提能力”活動安排部署，7月20日至8月10日，郵儲銀行樟樹市支行紮實開展了“除隱患、提能力”活動自查各項工作，他們的主要做法是：

一是責任到人。在活動之初，該支行制定並下發了活動方案，將各項工作落實到具體責任人，要求責任人要敢紅臉、對發現的問題如實記錄、上報，確保以本次活動爲契機，來一次大清理。

二是覆蓋面廣。該支行開展了全層級、全流程、全品種的地毯式、無死角的自查清理工作，將責任落實到每個營業網點、每個從業人員，確保自查工作的全覆蓋。同時將支行主要風險隱患點的梳理整合工作，落實到支行合規檢查員專業團隊，確保風險隱患不遺漏。

三是整改“回頭看”。針對以往自查、支行合規檢查、上級抽查發現的問題，該支行合規檢查員開展了一次整改“回頭看”，解決屢查屢犯問題，切實提升經營管理能力。自查情況彙報如下： 我行積極落實從嚴治行的方針，切實做好銀行內部安全 保衛工作，查思想、查管理、查現場、查隱患，強化內部管 理，認真落實人防、物防、技防設施建設和各項安全防範規 章制度，防範金融風險，杜絕案件事故的發生，取得了較好 的成效，保證了我行安全穩健高效經營。

一、完善制度建設，推動金融業務穩健開展 ***堅持以安全保衛制度建設爲基礎，確保各項金融業 務穩定健康開展，制定了《安全保衛管理辦法》、《***計算 機信息系統安全監控作業標準》、《***計算機信息系統病毒 防範作業標準》、《***河市***有限責任公司突發信息網絡事 件應急預案（試行）》，規範安全保衛職責，規範信息技術安 全，指導監督各部門使用科技含量高、防範功能強的安防技 術產品，有效保障金融安全，杜絕了銀行業金融安全隱患的 發生。

二、加強人防建設，提升整體安全防範意識 ***始終注重人防建設，針對新晉員工，我行專門開設 “金融安全隱患知識培訓”課程，使新員工在入行之初就能 樹立其正確的人生觀、價值觀，增強其憂患意識和緊迫感， 建立起全方位的安全防範意識。在全行定期開展金融安全隱 患排查工作，做到全面檢查不留死角，發現隱患堅決消除， 提高意識絕不懈怠。 針對金融安全隱患多發部門，如營業部、信貸部、計劃 財務部，我行制定《金融安全日常檢查工作方案》，採取隨 機抽查、臨時檢查等方式，檢查安全學習教育培訓是否及時 有效，員工對各項制度、預案熟悉程度和日常操作是否合規， 確保我行人員在風險防範意識上能夠時刻保持警惕，杜絕各 類安全隱患的發生。

三、注重物防技防建設，實現安保軟硬件雙達標 ***在物防、技防建設上加大資金和技術投入，確保我 行各敏感部門的物防條件能夠達標，定期檢查各類登記簿使 用及安全員日常工作等情況，自查報警設施測試及登記情 況，檢查網點報警設施正常情況。加強消防安全自查，所屬 各部門必須認真自查營業網點用電線路及食堂等用氣，下班 後非工作需要的電源關閉情況等的消防安全，必要時由部門 主管聯繫專業人員上門實地查看，並留有檢查記錄，看是否 存在消防安全隱患加以整改。 在技防設施建設上，我行堅持使用科技含量高、防範功 3 能強的安防技術產品，在信息技術上防範、病毒的攻擊， 有效的確保了金融安全，在硬件設施上，建設全方位的視頻 監控網絡，設置專人進行視頻監控管理，確保監控無死角、 監控無空白、監控有據可查。

四、安保工作中存在的不足

（一）對安全防範的認識不足。由於我行爲新近成立的 新型農村金融機構，人防工作的各個環節還缺乏應對突發事 件的充分經驗，員工大多爲缺乏社會經驗、工作經驗及風險 防範意識的應屆畢業大學生，安全意識淡薄，存在“說起來 重要，做起來次要，忙起來忘記”的現象。

（二）抽查檢查、應急演練不足。我行主要針對農村金 融市場開展各項信貸業務，相關業務手續相對其他銀行更加 繁重，從而影響到我行對安全保衛工作的自查力度不夠，應 急演練雖有方案，但缺乏充裕時間進行實際模擬演練。由於 經驗的不足，需要總結出更加高效的工作方式從而將常規檢 查、突擊檢查、抽查錄像等多種形式實現有機結合。

（三）日常監管缺乏規範管理。此次自查工作，暴露出 我行在日常門禁管理、外來辦事人員出入臺賬登記管理中的 一些缺陷和漏洞，日常門禁管理中存在監管不嚴，門禁卡缺 乏專人保管，各部門持卡人員對日常門禁管理缺乏安全防範 意識，不利於安全保衛工作的穩定。外來辦事人員出入臺賬 登記存在管理混亂，登記信息不清的問題。

五、今後安保工作努力方向 4 針對我行此次自查工作中發現的各項問題、漏洞，我行 將進行全面、深刻的整改，確保全行無重大案件和事故爲目 標，以維護營業部和辦公大樓營業（辦公）秩序、保障我行 資金安全、防範和減少內部操作及外部事件風險給我行造成 的損失爲主要任務，認真貫徹執行“預防爲主、綜合治理” 方針，進一步完善落實安全責任制，不斷增強全行員工的安 全保衛意識，提高全行金融防範能力，爲我行各項金融業務 健康發展提供強有力的安全保障。

（一）統一思想，加強員工金融安全意識培訓。今後我 行將定期在全體員工中開展金融安全知識培訓活動，引導員 工建立嚴謹的金融安全防範意識，提高業務開展過程中對金 融安全風險的必要認識，建立起金融安全意識強，業務素質 過硬的員工隊伍。

（二）規範管理，建立日常監管檢查機制。針對我行在 日常監管中缺乏有力的監督檢查和完備的信息登記，今後我 行將根據實際情況建立更加完善、系統的日常監管機制，將 定期檢查、突擊檢查和全面排查納入工作日程，組織專人對 門禁管理工作、外來人員出入登記臺賬工作進行學習。 通過此次金融安全隱患自查工作，我行充分認識到自身 存在的不足與問題，在今後的日常業務開展中，我行將全面 分析，步步整改，把金融安全工作擺放在日常工作中的重要 位置，建立嚴謹合規的人防隊伍、安全可靠的物防設施、先 進穩定的技防網絡，堅持對金融安全工作的常抓不懈，確保 5 安全檢查到位、措施落實到位、隱患整改到位、責任追究到 位，從而保障我行各項金融業務安全有序開展。