稽覈工作總結（通用5篇）
稽覈工作總結 篇1
XX年，按照省聯社和監管部門的安排部署，聯社堅持以開展專項治理、加強案件防控工作爲中心，以加強企業合規文化建設爲切入點，以提高內控制度執行力爲着力點，紮實開展監督檢查，大力整治薄弱環節，嚴肅查處各類違規違紀行爲，規範業務操作和經營管理，有效控制和防範了經營風險及各類事故案件的發生，較好地發揮了稽覈監察保衛工作保駕護航作用，促進了農村信用社各項工作的穩健發展。
一、制定工作目標，明確工作職責。
一是周密部署早安排。年初，制定了“農村信用社二〇〇八年度稽覈監察保衛工作計劃”、“二〇〇八年度安防設施改建及投資計劃”、“制度執行年”活動實施方案等一系列工作計劃，明確了工作目標任務，落實了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽覈、監察、保衛及案件防控工作與業務經營管理同安排、同檢查、同考覈。聯社與信用社、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防範目標責任書份，嚴格實行案件防範分級管理、逐級負責、獎懲並行的激勵機制，層層落實防控責任，從而自上而下形成了齊抓共管，羣防羣治的案件防控新格局。
二、強化隊伍建設，提高綜合素質。
一是按照“統一法人”改革的要求，設立了稽覈監察保衛部，成立了稽覈大隊和守押大隊，同時，改進稽覈管理模式，對稽覈人員採取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點加強對基層營業網點開展常規檢查和集中進行專項檢查。二是制定了《農村信用社聯合社稽覈大隊管理暫行辦法》、《農村信用社聯合社守押大隊管理暫行辦法》，明確了稽覈、守押人員的任務、職責、範圍、權限和紀律，實行責任追究制度，從而增強了稽覈、守押人員的責任感，使稽覈、守押人員的責、權、利實現有機結合。三是加強稽覈人員的學習培訓，提高稽覈工作能力和水平。全年舉辦各類稽覈業務知識培訓班x期，以會代訓x次，着重學習時事政治、法律法規文件、行業管理部門規章制度，以及稽覈、安保業務知識及消防、視頻監控操作等。通過培訓使我區稽覈、守押隊伍素質得以提高。
三、排查風險隱患，防範事故案件。
一是繼續抓好對公存款和票據案件風險排查發現問題的整改，及時查找管理中存在的漏洞，組織稽覈人員對專項檢查、現場稽覈和序時稽覈後的整改落實情況進行了複查，先後就監管部門和主管部門對案件風險排查、對公存款和票據案件風險排查發現問題進行了現場整改督促，逐項提出糾改措施，並對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報批評和實施經濟處罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作，信用社從xx年x月xx日起採取換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。同時聯社成立了以稽覈員爲主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息覈對工作進行督導。截止xx月末，已覈對貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別佔xx年末表內外各項貸款的x%、x%、x%;貸款利息已覈對xx戶、筆、xx萬元，分別佔應覈對的%、%、%。在此期間，對有違規貸款的x名員工，依照相關規定予以嚴肅處理。三是積極開展對“九種人”的排查。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5月份以來，聯社在全區信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經常性出現違規操作和有不良記錄等行爲的員工，已排查出重點人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯社及信用社採取積極措施加強對重點人員的監控，從案件源頭上加以防範。四是深入開展員工經商辦企業專項治理活動。按照省聯社紀委的統一部署，聯社自x月中旬起，組織農村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經商辦企業、投資參股間接從事贏利性經營活動、受聘兼職及從事有償中介活動等進行了自查，x名有經商行爲的員工已在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規範了信用社員工的行爲，較好地防範了道德風險。
四、開展“制度執行年”活動，全力推進制度建設。
一是按照實施方案的安排部署，以省聯社出臺的管理制度爲藍本，制訂完善了涉及員工、信貸、財務、稽覈、安保等方面的實施細則、補充規定，提交理事會等會議討論通過後，印發全轄實施。二是按照“一項業務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規定”的要求，由稽覈監察保衛部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計崗位和計算機操作，現金、支付結算、貸款、中間和網上融資業務，賬戶、重空憑證、財務費用、固定資產(低值易耗品)和抵債資產、現金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業式”檢查方案，細化了每一筆業務的操作流程。三是強化培訓學習。聯社於x月份舉辦了培訓學習班，參訓人數xx人。各社也積極採取以會代訓的方式，集中組織員工進行法制學習。同時，爲檢驗學習效果，x月份，聯社開展了“制度執行年”活動知識競賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試合格面達%。
五、開展專項檢查，規範經營行爲。
1、紮實開展會計決算工作專項檢查。根據《xx省農村信用社xx年度會計決算工作意見》，組織全體稽覈人員於xx年x月x日至x年x月x日，採取事中介入的方法，對全區信用社(含分社、儲蓄所)x年度業務經營真實性及財務支出合規合法性進行了專項檢查。檢查發現等x個信用社轄內xx個機構以息轉貸x筆，金額x元;x信用社多提應付利息xx元;即時提出整改意見，督促信用社立即整改，並根據相關規定對責任人進行了經濟處罰x元。
2、紮實開展離任、離職審計。按照農村信用社管理有關規定，今年，先後對全區等x名信用社的負責人及區內調動或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進行審計。通過現場檢查、測評、社會調查等方式對高管人員的經營管理水平、履職情況、經濟責任做了客觀、公正、實事求是的評價。審計中落實個人及共同違規責任貸款x筆，金額xx萬元x截至年末，已收回x筆，本息合計xx萬元。
3、紮實開展重空憑證專項檢查。x年x月x日至x日，聯社組織對x個獨立覈算信用社(含營業部)及所轄x個分社(儲蓄所)重空憑證的保管、領用登記、使用銷號等進行了自查，併成立了以監事長任組長，各職能部門負責人、稽覈人員爲成員的督查組，具體負責對信用社重空憑證專項檢查實施監督。檢查中發現x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結息時未將信貸保管聯一起使用現象;部分分社重空憑證未堅持雙人銷號;作廢重空憑證未按制度管理等問題。逐社提出了整改措施，落實專人，限期整改。目前，農村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進一步規範。
4、紮實開展“合規經營、合規操作”檢查活動。一是成立了領導小組，落實了相關職責，並制定了實施方案，明確了活動內容、時間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農村信用社聯合社合規經營、合規操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區信用社開展合規經營、合規操作自查工作。並對照-XX年各項現場檢查發現的主要問題，疏理了x個方面x個類型的問題，以文件形式印發各社，連同xx省銀監局《-XX年對農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發現的主要問題》一併轉發各社對照開展自查。各社也將轄內各營業機構自XX年6月25日以來接受銀監部門、省聯社xx辦事處、區聯社及自查中發現的各類問題，分類整理，梳理成條，印發給每一位員工，逐一整改;同時，發動全體員工主動查找經營管理中存在的各類違規、違紀問題，通過自查發現涉及會計基礎、信貸管理、財務管理、抵貸資產等x個方面、xx個問題。三是抓複查。XX年7-9月，稽覈大隊對全區x個機構網點的自查情況進行了複查，並通過對照檢查發現涉及x個方面、x類問題，發出整改通知書份，稽覈部門落實稽覈人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現象。
5、紮實開展賬務會審。包社稽覈員參與和督促、協助各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優罰劣，現場督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會審x(社)次。
6、紮實開展治理商業賄賂檢查。按照聯社黨委和紀委統一安排和佈置，一是制訂了《農村信用社開展治理商業賄賂專項工作實施方案》，建立了定期報告和信息反饋制度。二是把握工作重點，排查問題隱患。把違規吸儲吸股作爲不公平競爭的重點，把房屋基建(裝修)工程的發包、大宗物品採購、閒置資產和抵債資產的處置作爲不正當交易的重點，把貸款營銷作爲治理商業賄賂的重點，組織信用社全面開展自查，並在此基礎上抽調稽覈人員進行檢查，全面審驗相關管理辦法及各環節的內部控制制度的執行情況，針對薄弱環節，提出了建議措施，通過信用社自查及聯社檢查未發現行業腐敗現象。
六、強化序時稽覈，構建合規文化。
今年以來，聯社稽覈大隊x個包片工作組，在全面完成各類專項檢查的前提下，先後對xx個營業機構的賬務、財務、信貸、重空憑證及內部管理進行了現場稽覈。稽覈發現：一是發現個別營業機構有弄虛作假，違規經營行爲。二是個別營業機構會出基本制度執行不力，三是部分營業機構重空憑證管理不善，混崗串號使用重空憑證，作廢重空憑證不按規定裝訂保管;四是違規放款現象依然存在，針對發現的問題，分別發出了整改通知，個別情節較嚴重的，移交監察和人事部門，給予政紀處分或其他處理。
七、嚴格責任追究，嚴懲違規行爲。
針對案件專項治理和專項檢查中發現的問題，一是聯社分門別類進行梳理，逐一提出整改措施，落實專人，限期整改;二是本着“懲前毖後，治病救人”的原則，從嚴追究當事人、相關人員的責任，決不姑息遷就。本年度共計追回損失資金xx元;經濟處罰xx人次，處罰金額xx元;通報批評x人;調離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對整改不力，導致新發生違規行爲的單位負責人和相關人員予以嚴肅處理。截止目前，全區農村信用社未發現嚴重違規違制行爲，促進了業務經營的健康發展。四是按照“客觀公正、實事求是”的原則，對各類信訪件開展了認真調查處理，確保信訪件件有着落。全年共受理羣衆來訪x人次、來信x件，主要反映“三農”服務、違規發放貸款、個人作風、內部管理等問題。我們本着嚴謹、負責、保密的態度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答覆處理，信訪辦結率達100%，維護了穩定。
八、狠抓安全保衛，確保一方平安。
一是不斷提高員工的安全防範意識。x月份成功防範了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查，堵塞漏洞。採取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查社次，排查隱患社次;安全押送現金趟次，金額達xx萬元。三是本着安全、堅固、經濟實用的原則，對存在安全隱患的信用社的x個營業機構更換了符合安全標準的移動金庫;對信用社等x個機構的安全防護設施進行了更新;聯社及x個主社與市公安局110報警聯網，新安裝更換報警器x臺、維修警器具x社次。四是積極開展“平安企業”創建活動。與區公安分局共建了經偵聯絡室，經偵聯絡室按照機制共建、信息共享、協作聯繫的原則，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實。一年來，全區所轄網點未發生任何大小案件事故，有力地保障了全區農村信用社各項業務的安全、穩健運行。
稽覈工作總結 篇2
先套用葛優在一部賀歲電影中的經典臺詞：過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對的工作做以下總結：
一、主要業務開展
用三句話來概括，就是是個上會報告年，是個開拓創新年，是個制度規範年。
(一)是個上會報告年
隨着稽覈體制改革的不斷深化，我感覺稽覈部的角色定位被行領導不斷地提高。爲什麼這麼說呢，最突出的體現就是需要稽覈部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總數約13萬餘，至於爲寫成這13萬所需要讀的基礎材料更是數量巨大。
《稽覈部年度工作計劃》，計劃合計，附件，彙總分析量，分爲簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。
《華夏銀行股份有限公司XX年年內部控制檢查監督工作報告》，，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。
《1季度稽覈監督報告》，正文，附件，行長辦公會彙報。
《1季度內外部檢查問題整改情況報告》，，由李總作爲部分內容向吳行長彙報。
《上半年稽覈監督分析報告》，正文，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《上半年內部控制監督報告》，，董事會通過。
《度各分行突出風險問題分析報告》，，準備向行領導彙報。
《度市場風險稽覈報告》，，準備向董事會報告。
此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。
記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因爲，每次上會宣講，面對的受衆往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，XX年至今，這麼多年，承擔着稽覈部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計劃的制定。工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽覈需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽覈辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到櫃檯操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽覈需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽覈帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽覈工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約爲21萬餘，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽覈監督分析報告的撰寫。這是我們稽覈體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽覈一線同志半年來稽覈監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
爲了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽覈運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考覈的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽覈部爲此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作爲我們提供着分析素材;非現場室爲我們統計各類數據;系統室將業務骨幹借給我們;離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行爲序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認爲不能全面地反映各業務條線的稽覈問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了*式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去僞存真，將修改後的報告初稿完成了，爲後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作爲系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。
我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
(二)是個開拓創新年
爲什麼這麼說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸着石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啓發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，並不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場差異化督改到協同化整改機制的確定;從現場核整改到非現場督改案例分析;從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創造性的完善和改進。短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升爲整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業銀行就督改進行交流，並得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來，做過督改後更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關於整改工作標準問題，要我們深入思考什麼叫舉一反三整改;也記得關於整改工作制度、實質性複覈分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。
2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行範圍內爲分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽覈資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業部室聯合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式
7.建立日常督改與現場及離任稽覈工作相結合的工作方式
8.建立非現場分析性審覈與現場整改覈查工作相結合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報告的機制
10.深化現場覈查與延伸檢查相結合的工作方法
11.建立現場覈查與現場協調整改相結合的工作方法
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制
12個事項中創新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至度3746餘個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比XX年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。
(三)是個制度規範年
1.年初伴隨着稽覈體制的改革，我根據新的稽覈體制下新的業務流程特點，重新梳理
公司稽覈工作總結
稽覈工作總結 篇3
時光荏苒日月如梭，伴隨着我省農村信用社改革試點工作的穩健推進、我市稽覈管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，爲市領導選拔、評選、任用合格的稽覈人員，以便於下步稽覈工作的順利開展，爲明年工作做好鋪墊，現在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學習，提高綜合素質
作爲一名肩負着對農村信用社各項業務檢查監督指導的稽覈員來講，應做到在檢查中及時發現被稽覈單位業務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防範和化解風險的作用，爲經營發展保駕護航。面對我市經營業務品種繁多、各市縣區執行標準不一的局面，我努力學習省市聯社下發的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據法》等法律法規進行深層次的學習，瞭解掌握其並運用到平素工作之中。經過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽覈考試中，均以優異成績通過。
二、演好角色，承上啓下
今年是我市實施總稽覈派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯社行使稽覈監督職能的第一年。爲新的管理體制運行能夠收到預定成效，作爲稽覈員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽覈介紹農安聯社所轄基層信用社以及其他稽覈員的基本情況，另一方面將總稽覈的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽覈詳細瞭解掌握基層社及稽覈員情況、讓其他稽覈員心中有數，達到事半功倍的效果。適時協同總稽覈制定各類稽覈方案，對每次檢查資料進行彙總裝訂，草擬稽覈報告和處罰處理決定供總稽覈參閱，將相關稽覈報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽覈處罰處理決定印發並傳達到各基層信用社。
作爲稽覈員，在《基層信用社副主任離任稽覈》時，發現兩個基層信用社不同程度存在着違規發放貸款及責任貸款問題。通過總稽覈和全體稽覈人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰14,000元。在《新發放貸款及會計出納內控制度執行情況專項稽覈》中，發現一個基層信用社存在違規放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰11,000元，並監督該單位於當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯社臨時交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯社黨委組織的《信貸業務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區聯社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據省聯社檢查方案內容、相關法律法規及信貸管理方面制度規定，協同工作組查實了信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規發放個體工商戶貸款問題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規放貸問題;聯社營業部違規發放企業貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產資金體外循環等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協助檢查組彙總整理各被檢查單位的現場檢查確認書及檢查報告，並在檢查結束參加了彙報工作，達到了省聯社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區稽覈人員的風采。
四、回顧過去，展望未來
“一個負責的公司，纔會有未來;一個負責的國家，纔會有希望;一個負責的民族，纔會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，纔會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。”——國家審計署長李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途，正是因爲自己對工作負責，纔會取得些許成績;也正因爲自己對工作負責，纔會發現自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今後的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽覈督導職責，使自己成爲一名合格的稽覈.
稽覈工作總結 篇4
一、工作概述
根據公司審計室要求完成生產車間相關審計和稽覈工作。
二、本月工作內容
1、XX年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(採購問題)
2、XX年2月3日XX016501-02wha鋁銅端子的稽覈報告
3、XX年2月9日關於200a美式pt雙通與使用氣箱安裝孔徑尺寸不符的稽覈報告，導致導致XX023202jnb(ia-kvd 3臺)、XX023402jnb(ia-kv21 3臺)不能按期完成訂單
4、XX年2月10日倉庫物料結存咖稽覈報告;南京雙威生物醫學科技有限公司的aw-eab4工業裝甲纏繞帶事件(採購問題)
5、應知應會標準清晰化資料整理
6、財產清盤工作及協調
7、清盤資料的錄入
8、XX年2月23日工裝統計人員培訓
9、查閱生產部門日報表擬訂培訓內容：生產統計報表的編制
10、XX年2月25日關於電器總裝ia-5l托盤錯爲ia-4l1p托盤的稽覈報告以及關於倉庫碎布庫存問題的稽覈報告
11、整理XX年1月份生產系統異常問題彙總報告
12、XX年2月26日統計員培訓《生產統計報表的編制》
13、統計生產部門財產清盤資料。
三、本月存在的問題
1.稽覈和統計員的技能培訓
2.生產審計和稽覈的組織結構和地位
3.生產現場管理：生產計劃的實施和監督
4.公司中高層的責任意識的自我培訓
5.工序間的制約責任制度
6.生產現場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產現場的組織能力及生產工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的實際問題：略(具體請見工作日誌)
五、本月心得
在本月中主要是財產清盤工作，作爲工作的協助者我沒有正真的實現自己的工作方式和我對工作結果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對細節的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對各生產部門的主管將本次的工作內容說得相當明白，然而在清盤的過程中執行起來卻有相當的難度，如電器、smc對清盤的準備工作重視力度相當的不夠，工裝對清盤的方法的執行錯誤的理解，給清盤帶來一種人爲的障礙，電器、smc、工裝執行力和組織能力相當的欠缺。中高層管理者對工作細節容易忽略，在工作中總會出現不切實際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產狀態的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤範圍和清盤方法理解不到位導致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作爲這項工作的協助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態描述不規範，而且還出現低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結尾處理的工作實在是難以用語言來描述料。
在本月中我們還對生產系統中存在的問題進行了稽覈，在稽覈工作中出現的問題(請看相關的稽覈報告)，其實這一切我也沒話可說了，只覺得我什麼也不是，解決不了公司中的相關問題，而最基本的工序流程也難以說清楚。而對於現場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產大樓兩部電梯都壞料，生產主管門就等着電梯修好而讓車間處於停產或半停產狀態，而讓員工門白白消耗工時，即堅持了清楚的流程(物資從電梯裏送上來)而又忽略了相應的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發了一個通知，通知內容如下：
生產系統各部門車間：
生產審計稽覈將於XX年3月1日起開始對生產系統的下列文件規章制度開展稽覈審計工作：
1、計劃物控部
《生產協調會管理辦法》
《生產管控程序》
《生產統計作業流程》
《生產管理條例》
《物料控制作業流程》
《外發加工作業流程》
《安全庫存管理辦法》
《呆廢料處理作業流程》
《物控管理條例》
2、倉庫
《倉庫平面示意圖》
《進料作業流程》
《物料儲存、保管、搬運管理辦法》
《領(發)料作業流程》
《退料作業流程》
《補料作業流程》
《成品進倉作業流程》
《成品出倉作業流程》
《賬務處理規定》
3、生產部門
《生產控制作業流程》
《員工培訓計劃表》
《生產車間“5s”管理制度》
請相關部門在3月11日17：00前將以上流程文件規章制度修正後交給生產審計部顏虹，以利生產審計工作的開展。
以便能促進公司生產體制的改革。生產管理說簡單就簡單，任何一個人都可以說出一大堆理論，但是真要做好任何一件事並不那麼輕鬆，正如我們知道管理的方法有很多，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎，沒有控制力，管理就只能是一場遊戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競爭，有對抗，有不斷的衝突，有暫時的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現，控制力是保障。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程，學會授權，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結規律，製作清單。每個現場管理者都能根據工作計劃進度與事先預計，安排自己在合適的時間(便於發現和解決問題的時機)去跟蹤檢查。約定執行者在什麼時候，什麼情況下應該彙報工作進度與相關情況及相關原因。相關職能人員(跟單員、助理、品管等)應在什麼時候進行跟蹤監督、回饋信息或遞交報告等。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計劃排程等進行監督和控制。對生產指令的完備性沒有起到應有的促進作用。
稽覈監察保衛工作總結
稽覈工作總結 篇5
不知不覺中，充滿希望的20__年伴隨着新年的鐘聲即將結束，首先感謝領導、同事的關心和幫助!憑着這份關心和幫助渡過了充實的一年，在20__年中我能認真執行公司規章制度、在積極做好本職工作的同時努力完成領導交辦的其它工作。對於日復一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言，但更多的是責任心和對工作的態度，20__年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好、等工作，現將這一年的工作簡單作如下總結：
1、因業務流程、規範內容較多，在**部門從事業務稽覈工作不能做到核到每個小的細節，故採用控制大的點來控制業務中涉及的風險，並積極做好城、縣區業務稽覈人員的業務指導工作，使其更好地做好城、縣級主廳、合作廳等一級窗口人員的後臺業務支撐;
2、對於各城、縣區在業務流程及辦理過程中出現的問題及時與其溝通，並電話指導其各廳稽覈或值班長對出現的問題要常提醒、多問;
3、每月到城、縣區營業現場檢查其用戶資料填寫、歸檔情況，檢查營業人員對業務知識的熟知情況，並現場指正要求立即整改;
4、作爲部門的接口人，根據公司要求，指導部門相關人員對每日的日常工作和稽覈作好相應的記錄，認真檢查部門人員的稽覈記錄並彙總成月報，按時上報風險管理部;功夫不負有心人，通過我們堅持不懈的努力，20__年部門的工作在每月考評中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員並提供相關資料，使部門工作受到好評，並於5月受邀參加省公司**部組織的輸理討論會;
5、8月，省公司組到公司檢查，我作爲部門**人員，指導部門涉及人員準備好相關資料及記錄，爲檢查人員講解部門的職責及各崗位的工作職責，雖然在部分環節上仍然存在一定問題，但我立即查找問題原因，實時整改，及時做好補救措施，順利配合完成了此次檢查工作;
回想這一年來的工作,之所以能夠取得一些成績,得益於同事之間團結共事,相互信任,互相支持,就這樣,我從無限繁忙中走進這一年,又從無限輕鬆中走出這一年,儘管我做了大量的工作,取得了一定的成績,但與領導和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我將在今後的工作中不斷努力克服和改進。人都是在不斷學習中進步，相信憑着自己認真學習的工作作風和踏實進取的工作態度能讓我在以後的工作中做得更好、更充實。