淺談《企業知識產權管理辦法學術建議稿》說明

摘要：對《企業知識產權管理辦法學術建議稿》的總則、管理機構和職責、管理制度、具體規定、獎懲等六章共46個誇文進行說明．爲構建企業知識產權管理辦法提出建議並闡述其理由。

關鍵詞：知識產權；企業知識產權；管理辦法

20xx年11月6日，廣東省人民政府發出《印發廣東省知識產權戰略綱要(20xx—20xx年)的通知》(粵府[20xx]88號)，正式頒佈並實施《廣東省知識產權戰略綱要(20xx—20xx年)》(以下簡稱《綱要》)。實施知識產權戰略是廣東貫徹落實科學發展觀，提高自主創新能力，建設創新型廣東的重要內容。

本課題於20xx年7月獲廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目立項。經過調查和研究。在廣泛徵求河源市知識產權局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版權局等單位的意見和建議的基礎上，形成了該課題的階段性研究成果——《企業知識產權管理辦法學術建議稿——條文及說明》(以下簡稱《建議稿》)。專家組鑑定認爲，建議稿以知識產權工作的創新及提升爲主線，借鑑國內外知識產權管理工作的成功經驗，將知識產權法律納入企業組織管理戰略之中，以促進技術創新能力的提高和經濟結構的調整，實現優勢互補、資源共享和區域知識產權協調發展；政府主管部門可以結合參考文本．擬定關於企業知識產權管理制度的指導意見：各類企業也可結合參考文本，根據本企業具體情況，擬定本企業知識產權管理的具體制度：建議稿對於指導和扶持企業通過知識產權戰略的研究和運用．提高其自主創新能力，增強知識產權的創造、管理、運用和保護水平，有較強的指導作用。現就《建議稿》的幾個主要問題作出說明。

一、關於制定目的、調整範圍和適用範圍

知識產權被視爲是企業的生命線．企業應成爲知識產權保護的主體。越來越多的企業已意識到建立運行良好的知識產權管理制度對於保護自身無形資產的重要意義。企業知識產權管理制度的制定與實施，將直接影響着科技產出和知識創新，從而影響企業乃至國家研發實力及核心競爭力。制定企業知識產權管理辦法是爲了規範企業知識產權管理．提高知識產權創造、運用、保護和管理水平；有效保護企業知識產權，防止無形資產的流失．激勵企業員工發明創造和智力創作的積極性。

對於企業來說．在經營過程中，其可能涉及到的知識產權包括專利權、商標權、著作權、商業祕密以及法律賦予的其他知識產權。因此，《建議稿》根據現行知識產權法律規定．將上述知識產權納入企業知識產權管理辦法的調整範圍。

關於企業知識產權管理辦法的適用範圍。課題組認爲，它不僅適用於本企業(包括企業總部、分公司及各地的分支機構)的各級各類員工．還應適用於來本企業實習、進修或合作研究的有關人員。因爲上述人員均可能因爲職務或工作原因接觸到本企業的知識產權，所以將其納入企業知識產權管理辦法的適用範圍。

二、關於企業知識產權管理機構和職責

爲了貫徹實施企業知識產權管理辦法，達到規範企業知識產權管理，提高知識產權創造、運用、保護和管理水平的目的，企業須成立知識產權工作領導小組。領導小組由企業高級管理人員及相關部門負責人組成。領導小組作爲企業知識產權工作的最高權力機構，其主要職責是：制定知識產權工作發展規劃；審查批准知識產權管理工作的有關制度和計劃；指導、檢查、監督知識產權管理辦公室的工作執行情況：指導處理與本企業有關知識產權的爭議等。

知識產權工作領導小組是企業知識產權管理的非常設機構，有必要設立知識產權管理辦公室。企業知識產權管理辦公室作爲領導小組的常設機構．執行領導小組的決策，處理日常知識產權事務。《建議稿》第五條對知識產權管理辦公室的性質、地位、組成人員以及機構職責作出了規定。

三、關於企業知識產權管理制度的構建

《建議稿》構建了企業知識產權評估、知識產權查新檢索、知識產權工作備案、知識產權成果歸屬認定、知識產權檔案管理、知識產權保密和承諾、知識產權合同、知識產權保護和知識產權宣傳等制度。

(一)知識產權評估制度

對企業資產進行評估，是確保資產增殖保值的需要，是資產優化組合、規範和發展產權交易市場的必然要求。知識產權是企業的無形資產，是企業資產的重要組成部分，有必要對其進行評估。

(二)知識產權查新檢索制度

建立知識產權查新檢索制度是現代企業高度重視的知識產權的戰略之一。通過知識產權查新檢索，不但可以獲取科技情報特別是核心技術情報，而且可以提供決策依據，降低創新風險，防止低水平重複，避免不必要的損失。

(三)知識產權工作備案制度

知識產權工作備案制度是對知識產權工作進行跟蹤、監督並予以保護的制度。通過備案，使企業的一切知識產權工作都納入企業的管理、監督和保護之中，做到凡事有人負責，凡事有案可查。

(四)知識產權成果歸屬認定製度

規定知識產權成果歸屬的目的在於明確智力成果的權屬，劃清產權界限，減少糾紛。《建議稿》第九條主要依據現行《專利法》的有關規定，將員工創作活動的智力成果分爲個人知識產權創作活動和職務知識產權創作活動。對於個人非職務的知識產權創作活動產生的智力成果，權屬歸個人；對於職務知識產權創作活動的智力成果，歸屬本企業，企業給予創作者精神和物質獎勵，並保護其署名權。

(五)知識產權檔案管理制度

企業對知識產權檔案進行集中管理，是對知識產權進行有效行政管理的工具之一。知識產權檔案記載了創作研究的過程和最終成果，也是繼續開展創作活動的條件。知識產權檔案能起到維護企業、個人合法權益等作用。

(六)知識產權保密和承諾制度

建立知識產權保密、知識產權保護承諾制度可以減少因泄密而造成的損失。與企業的知識產權接觸的人員包括企業的內部人員和可能的企業外有關人員。因此．需要針對各種情形和各種人員採取相應的知識產權保密和承諾措施。

(七)知識產權合同制度

經濟生活中，不可避免地要運用到合同。知識產品的產生、使用和處分過程比較複雜．尤其需要合同來進行規範。知識產權合同既可詳細地約定當事人的權利義務，又能作爲權利義務的證明。

(八)知識產權保護制度的原則性規定

企業之問的競爭在很大程度上是知識產權的競爭，建立知識產權保護制度可以降低競爭風險。

(九)知識產權宣傳制度

爲普及知識產權法律知識．增強知識產權保護意識，培育知識產權文化觀念，企業應設立知識產權宣傳、保護基金，用於知識產權培訓和宣傳工作。

四、關於企業知識產權管理的具體規定

(一)關於專利管理

(1)專利申請管理。企業的各類發明創造，應遵照專利法及其實施細則的規定來確定專利申請權的歸屬。

(2)專利申請人的確定。委託研究項目和共同研究項目，專利申請人的確定按合同約定執行。第一申請人是本企業的，專利申請工作由企業知識產權管理辦公室直接管理。

(3)專利申請審查程序。設置專利申請審查程序，可以確定其專利是職務發明還是非職務發明，避免日後糾紛，也有利於企業對員工的發明進行指導和管理。

(4)專利申請審查結果。知識產權管理辦公室對企業員工的專利申請進行審查後會產生不同結果。對符合專利申請條件的發明創造，由知識產權管理辦公室負責辦理專利申請手續；不適合申請專利的，應當向發明人說明理由。

(5)專利法律狀態調查。通過專利法律狀態調查，可以確定研究成果的可專利性：專利引進時的專利法律狀態調查，還可以確定引進的專利是否合法有效，增加談判籌碼。

(6)專利文獻檢索。專利文獻檢索是企業知識產權查新檢索制度的具體運用。通過專利文獻查新檢索，不僅可以獲取科技情報特別是核心技術情報，也提供了決策依據，降低創新風險，防止低水平重複。

(7)技術引進。技術引進是企業利用他人知識產權的重要途徑。通過技術引進，可以加強企業的競爭力，甚至推動經濟增長模式發生轉變。在技術引進中，爲確保所引進技術的合法有效性。應在事前要求許可方提供專利項目清單，並進行相應的專利文獻檢索和法律狀態調查，避免造成不必要的經濟損失。技術引進協議，要儘量避免限制自身發展、改進引進技術和有礙申請改進專利等不合理的限制性條款，以便於企業在消化吸收引進技術的基礎上積極開發新的專利技術。

(8)產品出口。出口產品時，應事先進行專利文獻檢索，以免侵犯他人知識產權。

(9)專利實施與許可貿易。專利實施可使專利價值最大化，或者在現有技術的基礎上通過技術改造而獲得新專利。許可貿易包括轉讓或受讓已申請專利的技術，許可或被許可專利技術及與專利(申請)相關的技術祕密(Know—how)。

(10)專利實施與許可貿易合同。專利實施與許可貿易合同是知識產權合同制度的具體體現，企業在進行專利實施與許可貿易時，應與當事人簽訂專利實施與許可貿易合同。

(11)專利轉讓合同。凡是準備申請專利的項目，應在取得專利申請號後再簽訂專利轉讓合同，不得在專利申請前簽訂技術轉讓合同。

(12)在職員工的保密義務。企業的知識產權無論是在研發階段還是在研發成功後，保密工作都異常重要，一旦泄密，就會使企業喪失競爭優勢。在職員工接觸到企業的知識產權，需要其承擔保密義務。

(13)非在職員工的保密義務。與企業的知識產權接觸的人不僅包括本企業的在職員工．也包括非在職員工，某些企業外的人員也需要承擔保密義務。

(14)知識產權保護義務。企業的任何機構和個人，知道或應當知道侵權行爲發生或者可能發生侵權行爲時．都應採取積極措施，配合知識產權管理辦公室在行政執法機關和司法機關的指導下處理侵權糾紛。

(二)關於商標管理

(1)商標管理工作的範圍。商標管理工作是涵蓋商標工作戰略規劃、具體計劃、商標工作管理制度、商標註冊和商標專用權終止的全過程管理。其範圍包括商標事務諮詢、商標註冊、商標續展、商標糾紛調處、商標監督、商標專用權引進與轉讓等。

(2)新產品商標管理。開發新產品需使用新商標的，應於新產品投放市場前申請商標註冊，以獲得商標專用權。新產品出口也應調查產品出口所屬國家(地區)的商標法律狀況。

(3)商標續展。註冊商標的有效期屆滿前，如果該註冊商標的商品仍有市場前景，則應及時辦理註冊商標續展手續。

(4)商標轉讓和受讓。轉讓企業註冊商標和受讓他人註冊商標，必須在企業知識產權管理部門報請企業知識產權領導小組批准後，方可辦理有關合同事宜。

(5)註冊商標保護。企業員工應注意保護本企業註冊商標專用權，發現存在仿冒、假冒和淡化等侵權行爲時，應及時向企業知識產權管理辦公室報告，以便調查處理。

(三)關於著作權管理

(1)《建議稿》第三十四條是關於著作權管理中所涉及的相關術語的解釋。

(2)《建議稿》第三十五條是關於企業及其員工取得職務或非職務軟件著作權的法律依據的規定。

(3)職務軟件著作權可按照《計算機軟件著作權登記辦法》的規定進行自願登記。

(4)《建議稿》第三十七條是關於職務軟件著作權轉讓的規定。

(5)《建議稿》第三十八條是關於軟件著作權保護的規定

(四)反不正當競爭管理

競爭對手有損害本企業利益和聲譽的不正當競爭行爲的，企業有權根據《反不正當競爭法》的規定，採取相應措施，維護企業的合法權益。

五、關於獎勵和法律責任

(一)署名權和獲得榮譽、獎勵的權利

智力勞動成果的完成人員．有在相關成果文件上註明自己是該成果完成人並獲得相應榮譽、獎勵的權利。

(二)發明人的權利

被授予專利權後，發明人或設計人有權按照專利法等有關法律規定請求專利權持有企業發給獎金：專利技術實施後，發明人或設計人有權按照專利法及其它有關規定請求企業支付酬金或提成。

(三)知識產權泄密的法律責任

對於違反企業知識產權管理辦法，造成知識產權流失的，依法追究其行政責任、民事責任或刑事責任。

(四)相關工作人員的法律責任

企業相關工作人員因工作疏忽等原因未及時申請專利、商標註冊、軟件著作權登記或未採取其它保護措施，給本企業權益造成損失的．企業追究直接責任人和主要負責人的責任；必要時，給予行政處分；觸犯刑法的，依法追究其刑事責任。

六、附則

附則部分是關於企業知識產權管理辦法未決事項的處理原則、辦法的解釋權和實施日期的規定。