度監事會工作報告範文

一、20XX年主要工作

一年來，XX公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。

(一)報告期內，監事會列席了20XX年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。

(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認爲公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行爲。

(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。

20XX年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況爲：

1、公司監事會第二次會議於20XX年X月XX日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《XXXX有限公司監事會議事規則》。

2、公司監事會第三次會議於20XX年X月XX日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席XXX同志來主持。經過表決，會議審議通過了《XXXXX》及《XXXXX》的議案。

3、公司監事會第四次會議於20XX年X月X日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席XXX同志主持。經過表決，會議審議通過了《公司20XX年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。

4、公司監事會第五次會議於20XX年X月X日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席XX同志主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會XXXX工作報告》的議案。

二、監事會獨立意見

(一)公司依法運作情況

報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認爲：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，爲進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行爲。

(二)檢查公司財務情況

報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和審覈了本公司的會計報表及財務資料，監事會認爲：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20XX年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。

(三)檢查公司募集資金實際投向情況

報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認爲：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。

(四)檢查公司重大收購、出售資產情況

報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認爲：公司向XXX集團收購其擁有的XXXX有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。

(五)檢查公司關聯交易情況

報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認爲，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行爲。

(六)股東大會決議執行情況的獨立意見

報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認爲：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行爲。20XX年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。

本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、監事會會議及審議事項情況

2019年，公司監事會共召開6次會議，會議情況及決議內容如下：

1、第二屆監事會第十七次會議於2019年2月26日召開，會議審議通過了《公司2019年度監事會工作報告》;《公司2019年度財務決算報告》;《公司2019年度利潤分配預案》;《公司202019年度報告及摘要》;《公司募集資金2019年度存放與使用情況的專項報告》;《公司2019年內部控制自我評價報告》;《關於投資建設吉林撫松人蔘產業基地的議案》;《關於投資建設安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於公司2019年非公開發行股票募投項目中藥GAP種植基地建設項目變更的議案》;《關於使用公司2019年非公開發行股票募投項目節餘資金投資建設吉林撫松人蔘產業基地和安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於使用超募資金投資項目節餘資金及募集資金部分銀行利息補充流動資金的議案》;《監事會關於公司相關情況的監督檢查意見》共12項議案。

該次會議決議公告披露於2019年2月28日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

2、第二屆監事會第十八次會議於2019年4月20日召開，會議審議通過了《廣東XX藥業股份有限公司2019年第一季度報告》;《關於提名丁一岸先生爲公司第三屆監事會監事候選人的議案》;《關於提名許秋華女士爲公司第三屆監事會監事候選人的議案》共3項議案。

該次會議決議公告披露於2019年4月23日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

3、第三屆監事會第一次會議於2019年5月16日召開，會議審議通過了《關於選舉公司第三屆監事會主席的議案》。

該次會議決議公告披露於2019年5月17日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

4、第三屆監事會第二次會議於2019年8月18日召開，會議審議通過了《公司2019年半年度報告及報告摘要》;《關於廣東XX藥業股份有限公司2019年上半年募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》共2項議案。

該次會議決議公告披露於2019年8月20日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

5、第三屆監事會第三次會議於2019年10月21日召開，會議審議通過了《公司2019年第三季度季度報告(全文及摘要)》。

該次會議決議公告披露於2019年10月22日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

6、第三屆監事會第四次會議於2019年12月8日召開，會議審議通過了《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》;《公司2019年度非公開發行股票方案》;《公司2019年度非公開發行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關於公司與控股股東XX集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關於公司2019年度非公開發行股票涉及重大關聯交易的議案》;《關於公司未來三年(2019年-2019年)股東回報規劃的議案》;《關於公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關於使用IPO超募資金投資項目節餘資金和前次非公開發行募投項目節餘資金補充流動資金的議案》共9項議案。

該次會議決議公告披露於2019年12月10日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

二、監事會對有關事項的監督意見

1、監事會對公司依法運作情況的意見

監事會按照《公司法》、《公司章程》等的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2019年依法運作進行監督，認爲：公司不斷健全和完善內部控制制度，依法運作，各項決策程序合法有效。董事會運作規範、決策合理、程序合法，認真執行股東大會的各項決議，公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規和《公司章程》，沒有發現存在違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行爲。

2、監事會對公司財務工作情況的意見

監事會對2019年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和審覈，認爲：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。公司2019年利潤實現與公司2019年三季度報告中預測的2019年全年實現利潤的範圍不存在差異。廣東正中珠江會計師事務所爲公司年度財務報告出具的審計意見客觀、真實、準確。

3、監事會對公司收購、出售資產情況的意見

監事會對公司收購、出售資產情況進行檢查，認爲：公司本年度收購股權的交易價格公平合理，無內幕交易、損害股東權益、造成公司資產流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規定。

4、監事會對公司內幕信息知情人管理的意見

監事會監督公司內幕信息知情人管理情況，認爲：公司及子公司對內幕信息管理的相關制度的執行認真、有效，公司按要求嚴防內幕信息泄露、及時披露重大事項並向監管部門報備內幕信息知情人檔案，嚴格按照要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作，能夠如實、完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審覈、披露等各環節所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間，公司對董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前30日內、業績預告和業績快報公告前10日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買賣公司股票的情況進行自查，沒有發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易，未發生公司內幕信息管理違規的情形。

特此公告

廣東XX藥業股份有限公司監事會

二〇xx年二月二十五日

綿陽富臨精工機械股份有限公司(以下簡稱“公司” )監事會在 20xx 年度內嚴格按照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法” )以及《公司章程》和《公司監事會議事規則》等相關法律法規的規定，以切實維護公司利益和股東權益爲原則，履行法律和股東所賦予的職責和義務，列席或出席公司召開的董事會、股東大會，對公司依法運作、決策程序、經營管理、財務狀況和公司董事、高級管理人員履行職責情況進行督查，爲公司規範運作、完善和提升治理水平發展發揮了積極作用。現將 20xx年度監事會工作情況報告如下：

一、20xx年度監事會工作情況

公司監事會設監事 3名，其中職工代表監事 1名，監事會的人數及人員構成符合法律、法規的要求。20xx 年度，公司監事會召開情況如下：

1、20xx 年 1 月 31 日，召開了第二屆監事會第八次會議，審議通過了《關於對外報出公司近三年財務報告的議案》;

2、20xx年4月23日，召開了第二屆監事會第九次會議，審議通過了《20xx年度監事會工作報告》、《關於公司20xx年度財務決算報告的議案》、《關於公司20xx年度利潤分配預案的議案》、《關於聘任20xx年度審計機構的議案》、《關於使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》、《關於使用暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》、《關於使用銀行承兌匯票及自有外匯存款資金支付募集資金投資項目資金並以募集資金等額置換的議案》、《關於使用暫時閒置自有資金進行現金管理的議案》、《關於推舉劉宏先生爲第二屆董事會非獨立董事候選人的議案》、《關於公司董事、監事和高級管理人員20xx年度薪酬的議案》、《關於<20xx年第一季度報告>的議案》;

3、20xx 年 8 月 19 日，召開了第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關於<20xx 年半年度報告>及其摘要的議案》、《關於<公司 20xx 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》、《關於公司 20xx年半年度利潤分配預案的議案》、《關於補選曹勇先生爲公司第二屆董事會非獨立董事候選人的議案》、《關於聘任公司董事會祕書的議案》、《關於對全資子公司襄陽富臨精工機械有限責任公司減資的議案》、《關於在綿陽市商業銀行進行現金管理的議案》、《關於對外報出公司 20xx 年半年度財務報告的議案》、《關於向綿陽市商業銀行股份有限公司城郊支行申請貸款相關事宜的議案》;

4、20xx年 10月 26日，召開了第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關於公司 20xx 年第三季度報告的議案》。

二、監事會獨立意見

(一)公司依法運作情況

20xx年度，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》以及《公司章程》等法律、法規和規範性文件的要求，依法規範運作，持續改善管理結構，相關決策程序合法合規。公司已建立了較爲完善的內部控制制度的規定，無違反法律、法規的情形，也未出現損害公司、股東利益的行爲。

(二)檢查公司財務情況

20xx年度，監事會對公司定期報告、財務報表、財務狀況及財務管理情況進

行了認真的審查與監督，監事會認爲公司嚴格按照法律法規管理和使用資金，運作規範，建立了較爲完善的內控制度，財務狀況良好。立信會計師事務所(特殊普通合夥)的審計報告客觀、公正，真實反映了20xx年度公司的財務狀況和經營成果。

(三)公司對外擔保情況及股權、資產置換情況

20xx年度，公司未發生對外擔保及股權、資產置換情況，也未發生其它損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。

(四)公司收購、出售資產情況

20xx年度，公司未發生收購、出售資產情況。

(五)公司關聯交易情況

20xx年度，公司發生的關聯交易情況如下：

1、經常性關聯交易

20xx年度，公司向控股股東控制的企業成都機牀採購設備、配件及磨牀改造

等支出12.08萬元，此採購定價公允，不存在損害公司股東利益的情形;公司向

控股股東控制的企業綿陽川汽動力總成有限公司銷售產品46.80萬元，此銷售額度在董事長審批權限內，定價公允，不存在損害公司股東利益的情形。

2、偶發性關聯交易

20xx年度，公司與關聯方發生的偶發性關聯交易主要包括關聯採購和銀行借款。

(1)20xx年度公司向富臨醫院支付體檢費共0.38萬元;向四川富臨實業集

團有限公司波爾菲特酒店支付餐飲會議費用共3.34萬元;向四川富臨實業集團有

限公司桃花島酒店支付餐飲會議費用共1.72萬元。上述關聯交易經公司董事長批准，符合公司關聯交易制度。

(2)20xx年度，公司與控股股東董事聶丹擔任董事的綿陽商行之間有銀行

短期借款業務，主要用於日常生產經營週轉，借款利率爲協議利率。此外，公司在綿陽商行開立的銀行賬戶的日常存款利息收入和手續費支出佔當期相關業務的比例較小。公司與綿陽商行城郊支行貸款利率、利息收入和手續費用定價合理、公允。

(六)公司內部控制情況

公司建立了較爲完善的內部控制體系，符合國家有關法律、法規的要求，內控制度具有合法性、合理性和有效性。監事會對公司20xx年度內部控制制度的建設與運作情況進行仔細審覈。

監事會認爲：公司結合自身經營管理和業務發展的實際需要，實現了董事會年初制定的各項經營目標，經營效益穩步增長，運作規範。公司健全了內部控制制度，符合有關法律法規。

本屆監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關法律、法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。