社團監事會工作報告

一、2019年主要工作

一年來，xx公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。

(一)報告期內，監事會列席了20xx年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。

(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認爲公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行爲。

(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。

20xx年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況爲:

1、公司監事會第二次會議於20xx年x月xx日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合<公司章程>規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了。

2、公司監事會第三次會議於20xx年x月xx日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合<公司章程>規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx同志來主持。經過表決，會議審議通過了及的議案。

3、公司監事會第四次會議於20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合<公司章程>規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx同志主持。經過表決，會議審議通過了<公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告>的議案。

4、公司監事會第五次會議於20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合<公司章程>規定人數，會議有效。會議由監事會主席xx同志主持。經過表決，會議審議通過了<公司監事會xxxx工作報告>的議案。

二、監事會獨立意見

(一)公司依法運作情況

報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認爲:公司董事會能夠嚴格按照<公司法>、<證券法>、<深圳證券交易所股票上市規則>、<公司章程>及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，爲進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、<公司章程>和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行爲。

(二)檢查公司財務情況

報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和審覈了本公司的會計報表及財務資料，監事會認爲:公司財務報表的編制符合<企業會計制度>和<企業會計準則>等有關規定，公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。

(三)檢查公司募集資金實際投向情況

報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認爲:本公司認真按照<募集資金使用管理制度>的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。

(四)檢查公司重大收購、出售資產情況

報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認爲:公司向xxx集團收購其擁有的xxxx有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。

(五)檢查公司關聯交易情況

報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認爲，關聯交易符合<公司章程>、<深圳證券交易所股票上市規則>等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行爲。

(六)股東大會決議執行情況的獨立意見

報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認爲:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行爲。20xx年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行<公司法>、<證券法>和<公司章程>等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。

xxxx股份有限公司監事會

時間:xxxx

各位代表，同志們:

受市聯社監事會的委託，我向大會作報告，請予審議，並請列席會議的同志提出意見。

20xx年，市聯社監事會以黨的xx大和xx屆四中全會精神爲指導，緊緊圍繞社員代表大會確定的工作思路和工作重點，認真履行工作職責，與聯社理事會、經營班子一道，促進本聯社各項業務的持續健康發展。

(一)、積極參與和監督理事會重大決策活動

20xx年，監事會作爲市聯社的監督機構，積極參與理事會的決策過程，並在參與中體現監督作用。一是監事會全體成員列席了每一次理事會會議，並對有關決議提案進行認真研究和討論，充分發表意見和建議，切實履行市聯社章程賦予的工作職責。二是積極開展調研活動，先後深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社，圍繞社內資金平衡運用、信貸檔案動態管理、違規違紀人員思想動態、授權授信管理設想及可行性等，進行專題調研，爲理事會決策和主任室經營提供了多項參考意見。三是參與理事會的決策過程，聯社理事會在推進產權制度改革、明晰產權關係、增資擴股，在推進法人治理結構、實行科學授權授信、規範行爲，在推進“三項制度”改革、建立靈活經營機制、促進發展，在穩妥落實扶持政策、申請央行票據、化解包袱，在推進電子化建設、優化服務功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監事會全程參與，爲全市農村信用社在更高的平臺上起跳，奠定了堅實的基礎。監事會認爲:聯社理事會2019年的一系列的重大決策，思路清晰、目標明確，程序規範、合法有效，切實履行了社員代表大會賦予的各項職責，全體在崗理事能夠認真履職，工作卓有成效。

(二)、全力支持、配合和監督主任室經營管理活動

20xx年，根據社員代表大會和理事會確定的年度工作目標和思路，市聯社主任室切實履行職責，組織、指導和督促全市農村信用社深化改革，加快發展，強化管理，不斷提升金融服務水平。在主任室工作的具體運作過程中，市聯社監事會積極支持與配合，並在支持配合中發揮監督作用。監事長代表監事會按時列席主任辦公會等重要活動，對於重大事項的決定和實施充分發表意見和建議，增強決策的科學性和措施的有效性，確保社員代表大會和理事會確定的年度目標的實現。一是各項業務指標較爲理想，年末各項存款15、04億元，上升25979萬元，增幅20、9%，完成省聯社任務的101、1%;各項貸款9、12億元，增加13594萬元，“三農”貸款39259萬元，佔比43、1%，完成省聯社增幅任務;全年業務收入7433萬元，增長率10、28%，綜合費用率37、6%，實現帳面利潤492萬元。二是票據兌付目標基本實現，不良資產39832萬元，較年初下降5682萬元，佔比23、54%，較年初下降6、06個百分點，其中不良貸款12422萬元，較年初下降5906萬元，佔比爲13、62%，較年初下降10個百分點;對社員股金，按銀監部門的要求，進行了重新規範，資本充足率達10、43%，年底達到了申請兌付人民銀行票據的要求，已向人民銀行申請兌付。三是內控管理不斷加強，實現了“三會”運作的基本架構，完善法人治理結構，按現代企業制度的要求，初步形成了一整套的內控管理制度，這必將在2019年實施的“內控管理年”活動中，發揮積極作用。四是服務水平明顯提高，在省聯社的指導下，實現了全省數據大集中，在全轄範圍內開通了儲蓄通存通兌業務，同業市場競爭能力明顯增強;五是加大宣傳力度，全市農村信用社的社會影響力和知名度得到快速提升。

監事會認爲:主任室一年來的工作，通過全體班子成員以及職能部室的共同努力，全市農村信用社和改革與發展事業取得了良好成就，較好地完成了省聯社下達的年度工作目標和任務。主任室的工作符合社員大會和理事會決議要求，運作行爲紮實規範，採取措施紮實有效;全體高級管理人員以及職能部門都能勤勉盡職，工作成績較爲突出。

(三)、積極實施科學、有效和規範的監督

20xx年，市聯社監事會根據章程賦予的職責和權利，在服從、服務於全局工作中，主動增強責任意識、內控意識、監督意識、風險意識，加強對監察審計工作的領導，紮實有效地開展檢查監督工作。

圍繞中心工作，積極開展審計活動。一是轉變審計觀念，及時將關口前移，審計部門列席聯社審貸會議，對審貸會的權力運作過程和決議形成過程進行監督，有效防範新的風險產生，實現由事後審計向事前防範、事中監督轉移;二是改進審計方法，增加勾對業務傳票、上門覈對貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開羣衆座談會等內容，發現問題，及時發出預警信息;三是實現審計檢查資源共享，每月定期召開聯席會議，向人事、信貸、財務和資產保全部門通報檢查情況，拿出規範性意見，指定部門負責督促整改，實現三線監督，齊抓共管。2019年先後對23家(次)信用社進行全面審計、36家進行全面大檢查;在職能部門的配合下，先後對9家、10人次離任、離崗人員，進行離任離崗審計，作出事實求是的評價;對12家單位，在歷次檢查中發現的問題，實施後續跟蹤檢查。對稽覈檢查過程中發現的問題，及時下達整改措施，限期糾正，爲業務的正常發展發揮了積極的指導和監督作用。

各位監事:

我受監事會委託，向大會作xx年度xxx公司監事會工作報告，請予以審議。

一、對公司xx年度經營管理行爲和業績的基本評價

xx年xxx公司監事會嚴格按照<公司法>、<公司章程>、<監事會議事規則>和有關法律、法規的要求，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責。監事會列席了xx年曆次董事會會議，並認爲:董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行爲，董事會的各項決議符合<公司法>等法律法規和公司<章程>的要求。xx年公司取得了良好的經營業績，圓滿完成了年初制訂的生產經營計劃和公司的盈利計劃。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認爲公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不違規操作行爲。

二、監事會會議情況

在xx年裏，公司監事會共召開了xx次會議，各次會議情況及決議內容如下:

1、xx年1月xx日在公司會議室召開第二屆監事會第四次會議，審議通過了、責任公司xx年度財務決算報告>、責任公司xx年度報告>和責任公司xx年度報告摘要>;

2、xx年8月9日，公司召開第二屆監事會第五次會議，審議通過了和。

三、監事會對xx年度有關事項的監督意見

1、公司募集資金及使用情況:在募集資金的管理上，公司按照<募集資金使用管理制度>的要求進行。

公司於200xx年xx月通過首次發行募集資金淨額爲xxxx元，以前年度已投入募集資金項目的金額爲xxxx元，本年度投入募集資金項目的金額爲xxxx元，扣除上述投入資金後公司募集資金專戶餘額應爲xxxx元，實際餘額爲xxxx元，實際餘額與應存餘額差異xxxx元，原因系:(1)以自有資金投入募集資金項目xxxx元，尚未用募集資金補回流動資金;(2)募集資金存儲專戶銀行存款利息收入xxxx元。目前尚未使用募集資金存於銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項目計劃，無違規佔用募集資金的行爲。

2、檢查公司財務情況:

xx年度，監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了的檢查，認爲公司財務會計內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。

3、關於關聯交易:

(1)公司與xxxx公司簽訂的，公司向xxxx開發有限責任公司購買xxxx設備，轉讓價款xx萬元，該項交易定價公平、合理。

(2)公司與xxxx有限責任公司簽訂了<房屋租賃合同>，公司承租xxxx有限責任公司擁有的xx大樓，從事出售索道票、各類旅遊商品及部分辦公用地。該項交易租金價格按當地市場價格確定，定價公平、合理。

(3)公司與xxxx有限公司簽訂的兩份委託進口協議，委託xxxx有限公司代理進口索道配件，合同預算分別爲xx元和xx元，需支付的代理手費xxxx元和xxxx元，本期支付預付款xxxx元。公司子公司xxx有限公司與xxxx有限公司簽訂的委託進口代理協議，委託xxxx有限公司進口8人座單線循環脫開式抱索器吊箱索道，報告期內向xxxx有限公司支付預付款xxxx元，其中包括100萬元代理費。上述交易按市場定價，交易公平、合理。

(4)根據公司與xxxx投資有限公司簽訂的水電服務協議，xxxx投資有限公司爲本公司提供水電服務，報告期內共支付水電費xx元。報告期內xxxx投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款xxxx元。

4、公司對外擔保及股權、資產置換情況

xx年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。本監事會將繼續嚴格按照<公司法>、<公司章程>和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。

以上報告，請予以審議。

xxxx有限責任公司

監事會召集人:xxxx

時間:xxxx年xx月xx日